华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    更新的招募说明书 基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司 基金托管东谈主：上海银行股份有限公司      二〇二五年五月           华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金招募说明书                      伏击请示    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 11 月 30 日中国 证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资 基金注册的批复》（证监许可2021 3846 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于    华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招 募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪称牵扯、真挚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分探究自身的风险承受身手，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者一语气大 量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等 等。    本基金参与内地与香港股票阛阓走动互联互通机制下港股通关联业务，基金资产投资 于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动国法等各别带来 的专有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行 东谈主以及走动机制关联的专有风险。    本基金可投资股指期货，股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖用具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。股指期货接纳保证 金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，狭窄的变动就可能会使投 资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时 间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。    本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动 性风险。本基金参与国债期货投资将严格遵照法律法则规矩和基金合同约定的投资比例， 限度投资风险。   本基金可投资资产支撑证券，资产支撑证券的风险主要包括与基础资产关联的风险以 及与资产支撑证券关联的风险。与基础资产关联的风险有信用风险、现款流揣度风险和原 始权益东谈主的风险等，以及与资产支撑证券关联的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级 风险、提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   《基金合同》收效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，则基金经管东谈主应当远离《基金合同》，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能面对基金合同自动远离的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应秩序后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主将对基金简称进行特殊秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读关联内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产 品府上撮要。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金居品， 况且中恒久持有。   基金的过往功绩并不预示其异日弘扬。   本次招募说明书更新触及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金经管东谈主相 关信息截止日为 2025 年 5 月 15 日。除非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 现数据未经审计。   本基金托管东谈主上海银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核说明。              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露经管办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险经管规矩》（以下简称《流动性风险经管规矩》）、《证券投资基金信息流露内容 与面貌准则第 5 号》等筹商法律法则以及《华泰柏瑞恒泽夹杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求 召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法则规矩召募，并在 中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 灵验改造和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其经常作念出的 改造 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资经管办法》及关联法律法则规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主刚毅了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 司或接受华泰柏瑞基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不盛开申购、赎回，具体以公 司公告为准） 基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共 同遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 迥殊上一盛开日基金总份额的 10% 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 金电子流露网站）等媒介 持有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时 不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产支撑证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或走动的债券等 风险的信用养殖用具 各项支付和结算以此金额为规画基准 方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 算帐，目的在于灵验隐秘并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 分别和香港联合走动整个限公司（以下简称香港联合走动所）建立时期连结，使内地和香 港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方走动所上市的股票。内地 与香港股票阛阓走动互联互通机制包括沪港股票阛阓走动互联互通机制（“沪港通”）和深 港股票阛阓走动互联互通机制（“深港通”） 服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合走动所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融 资用具，资产支撑证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有致密流动性的货币市 场用具   以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法改造后，如适用本 基金，关联内容以改造后法律法则、业务国法为准。                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    运筹帷幄范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织模式：有限责任公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期间：接续运筹帷幄    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券服务，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主办服务)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，任公司董 事长。自 2025 年 5 月起，代为履行总司理职务。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任聚集金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易照顾人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司经管部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照顾人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照顾人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。    李晗女士：寂然董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。    田中荣治先生：寂然董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：寂然董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：寂然董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营 业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为 时期有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香 港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管 兼亚太区财务总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管 部副总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事 务部总监。    贾波先生：简历同上。    王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产经管总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系 统开发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司技俩投资司理，好意思国 MBP 接洽公司接洽照顾人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司秩序员， 理有限公司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银 客户部总司理助理（主办服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司 副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型盛开式指数证券投资基金的 基金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小 盘 ETF 都集基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型盛开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞沪深 300 走动型盛开式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 走动型盛开式指数 证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 走动型盛开式指数证券投资基金都集基金的基金司理。 活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵 活配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交 易型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 通走动型盛开式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利 低波动走动型盛开式指数证券投资基金都集基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份走动型盛开式指数证券投资基金都集基金的基金经 理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型盛开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深蜕变药产业走动型 盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医 疗保健引诱与服务走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞 南边东英恒生科技指数走动型盛开式指数证券投资基金都集基金（QDII）的基金司理。 瑞中证 1000 增强策略走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏 瑞纳斯达克 100 走动型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华 泰柏瑞中证 2000 走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞 中证 A 股走动型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中 营销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券 交易务部总监。   王烨斌先生，中国东谈主民大学西方经济学硕士、法国图卢兹经济学院寰球发展政策专科 硕士。曾任中诚信国际信用评级有限责任公司分析师，2015 年 5 月加入华泰柏瑞基金经管 有限公司，任固定收益部研究员。2021 年 2 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 资基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月至 2023 年 11 月 任华泰柏瑞精选酬劳活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞 锦瑞债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动持有短债债 券型证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月至 2024 年 12 月任华泰柏瑞恒悦夹杂型证券投 资基金的基金司理。2022 年 5 月至 2025 年 2 月任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动持有短债债券型 证券投资基金的基金司理。2022 年 6 月起任华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金的基金司理。   张弘先生，上海交通大学硕士，曾任浙商证券股份有限公司研究员，东方证券股份有 限公司研究员，兴全基金经管有限公司研究员、华泰柏瑞基金经管有限公司基金司理、博                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 时基金经管有限公司基金司理。现任华泰柏瑞基金经管有限公司投资四部基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞生物医药活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2025 年 5 月起任 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   赵劼女士，2023 年 7 月至 2025 年 5 月。   董辰先生，2022 年 6 月至 2023 年 7 月。  （1）权益投资决策委员会成员   主席：董事长、总司理（代任）贾波先生；      成员：副总司理王溯舸先生；副总司理柳军先生；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先 生；主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东谈主员：督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其 他东谈主员列席投资决策委员会会议。      （2）固定收益投资决策委员会成员      主席：固定收益部联席总监罗远航先生；      成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨 斌先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东谈主员：督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其 他东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      （三）基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、调遣和登记事宜； 健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和 基金经管东谈主的财产相互寂然，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投 资；                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 肯求，实时、足额支付赎回款项；采取稳妥合理的措施使规画盛开式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法稳妥基金合同等法律文献的规矩； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他关联府上； 为；      （四）基金经管东谈主的承诺 监会的筹商规矩，建立健全里面限度轨制，采取灵验措施，小心违反现行灵验的筹商法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会筹商规矩的行动发生。 规，建立健全的里面限度轨制，采取灵验措施，小心下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）扞拒允地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律法则或中国证监会绝交的其他行动。 律、法则及行业范例，真挚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章运筹帷幄；      （2）违反基金合同或托管条约；      （3）特地损伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）绝交、侵犯、阻止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）疏漏牵扯、糟塌权力；      （7）违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资推断打算等信息；      （8）违反证券走动场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能垄断阛阓价钱，淆乱阛阓秩                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息流露和告白中特地含有虚假、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会绝交的行动。      （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违反现行灵验的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩， 泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资推断打算等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动过火他行为。      （五）基金经管东谈主的里面限度轨制      （1）健全性原则。里面限度必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、履行、监督、反馈等各个运筹帷幄法子；      （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控秩序，认真内限度度 的灵验履行；      （3）寂然性原则。公司在精简的基础上设立或者充分称心运筹帷幄运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对寂然。里面限度的查验评价部门必须寂然于 里面限度的建立和履行部门；      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应权责分明、相互制衡，抛弃里面控 制中的盲点；      （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、履行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳妥隐秘，以达到风 险防护的目的；      （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法责难运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。      （1）限度环境      董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险限度和财务监控， 审查公司的内限度度，并对要紧关联走动进行审计；董事会下设薪酬、探员与经历审查委              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 员会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行经历审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、 其他高等经管东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳推断打算或决策。   公司经管层在总司理指挥下，认真履行董事会细目的里面限度策略，为了灵验贯彻公 司董事会制定的运筹帷幄方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金 投资和风险限度等发表专科观念及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、灵验性和 合感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会证明。   （2）风险评估   公司风险限度东谈主员按时评估公司风险景况，范围包括整个能对运筹帷幄主见产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄主见产生影响的进程及可能性，并将评 估证明报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）限度行为   限度行为包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、功绩评价、严格授权、资 产分离、危急处理等政策、秩序或措施。   自我限度以各岗亭的主见责任制为基础，是里面限度的第一谈防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在关联部门和关联岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信 息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督责任，使相互监督制衡的机制成 为里面限度的第二谈防地。充分判辨督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立里面限度的第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，形成了从上至下的信息传播渠 谈和从下到上的信息报告渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管 理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，并实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险限度委员会和法律监察部等部 门在各自的权力范围内开展。本公司设立了寂然于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督 公司里面限度轨制的履行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进意 见，促进公司里面经管轨制灵验地履行。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和撑持里面限度轨制是本公司董事会及经管层的责任；   （2）本公司承诺以上对于里面限度轨制的流露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面限度轨制。 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时辰：1995 年 12 月 29 日   组织模式：股份有限公司（中外合资、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：接续运筹帷幄   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门筹商东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券走动所主板上市公司， 股票代码 601229。上海银行以“杰作银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的 中枢价值不雅，围绕高质地可接续发展主见，将数字化手脚蜕变驱动、普及能级的中枢力量， 加速转型发展，致力于达成新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心责任，积极融入方位经济成立，助力长三角 一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服务上海“五个中 心”、“五个新城”、自贸区等蜕变发展，区域服务能级不断普及；着力支撑实体经济转 型升级，在普惠、科创、绿色、民生等范畴加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿树城银” 等特色服务品牌，构建盛开衔接的蜕变服务平台，推出“上行 e 链”、“奢睿 e 疗”等专科 服务体系，业务限制接续增长；不断服务东谈主民好意思好生涯追求，深化成立“适老、为老、惠 老”的待业金融服务模式、耕种大金钱经管专科身手、助力称心场景化破费需求等，为客 户提供不啻于金融的轮廓服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立 一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相当衔接区、泰州等设 立二级分行，分支机构布局障翳长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度策略实施区域。陆 续设立了上银香港过火子公司上银国际、上银基金过火子公司上银瑞金、上银搭理，发起 设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚破费金融，跨境和轮廓运筹帷幄布局完善。   频年来，上海银行轮廓实力不断增强、发展品性稳步普及。现在，集团总资产已超 3                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行 是国内 20 家系统伏击性银行之一，在英国《银群众》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百 强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、 托管运作部（内设系统经管团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及 以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日获取中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，接续深化业务转型，把捏阛阓热门， 积极拓展公募基金、银行搭理、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，轻易普及同行托管 竞争力，保障托管限制冲突 2000 亿元，公募基金托管限制冲突 2900 亿元。同期，上海银 行接续探索并积极鼓舞托管居品蜕变，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、交易银行、 保障公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服 务多元化发展的模式，资产托管限制迥殊 3 万亿元，其中同行机构托管限制迥殊 2 万亿元。   为止 2024 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，居品类型涵盖 了股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 都集、QDII 以及 FOF 基金等， 基金资产净值限制整个约 2952 亿元。      （二）基金托管东谈主的里面限度轨制   严格遵照国度筹商法律法则、行业监管规章和上海银行筹商规矩，遵法运筹帷幄、范例运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，确保筹商信息的信得过、 准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险限度组织结构是由总行风险经管部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险限度纳入全行的风险经管体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管 业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险限度措施。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，障翳到资 产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。   （2）寂然性原则：资产托管部内设寂然的稽核监督团队，保持高度的寂然性和泰斗性， 负责对托管业务风险限度服务进行指挥和监督。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。  （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以防护风险、审慎运筹帷幄为前提，保证托管资产 的安全与无缺；托管业务运筹帷幄经管必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务 时，作念到先期完成关联轨制成立。  （5）灵验性原则：里面限度体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本达成内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及运筹帷幄经管的需要，当令进 行相应修改和完善；里面限度应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面限度敛迹 的权力，里面限度存在的问题应当或者得到实时反馈和纠正。  （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、翔实的操作手册、严格的东谈主员行动范例 等一系列规章轨制。  （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的经管结构。  （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险限度 措施。  （4）托管业务操作间实施门禁经管和音像监控。  （5）按时开展业务与干事谈德培训，使职工成立风险防护与限度理念，并刚毅承诺书。  （6）制定完备的济急预案，并组织职工按时演练；建立他乡灾备，保证业务一语气不中 断。      （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和秩序  基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同过火他筹商规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的规画、收 益分配、申购赎回以过火他筹商基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核 查。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违反法律法则和基金合同的行动，应实时以书面模式通 知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应实时查对并以书面模式对基金托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监 会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，立即证明中国证监会，同期，文书基金 经管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法则和其他筹商规矩，或者违反基             华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 金合同约定的，应当绝交履行，立即文书基金经管东谈主，并实时向中国证监会证明。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据走动秩序照旧收效的投资指示违反法律、行政法则和 其他筹商规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主，并实时向中国证监 会证明。                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  客服电话： 95561  公司网址：www.cib.com.cn  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  筹商东谈主：张洪玮                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   电话：025-58587036   传真：025-58588720   客服电话：95319   公司网址：www.jsbchina.cn   注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法定代表东谈主：王宜四   客服电话：400-886-6567   公司网址：www.avicsec.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918                         华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    公司网址：www.shzq.com    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼    法定代表东谈主：兰荣    客服电话：400-888-8123    公司网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层录取    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址： 北京市向阳区工东谈主透露场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元                      华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 办公地址： 北京市向阳区工东谈主透露场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 筹商东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川 筹商东谈主：毛林 筹商电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 筹商东谈主：王梦 筹商电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表东谈主：罗细安 筹商东谈主：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市北京经济时期开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 筹商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 筹商东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 筹商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：王滨 传真：010-66573255                      华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    服务电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    筹商东谈主：王超    电话：010-59053660    传真：010-59053700    服务电话：95510    公司网址：http://fund.sinosig.com/    注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室    办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室    法定代表东谈主： 黄欣    筹商东谈主：戴珉微    筹商电话：021-33768132-801    公司网址：www.zzwealth.cn    客服电话：400-6767-5263    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    筹商东谈主：河雪燕    电话：010-58982465    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    筹商东谈主：陈慧慧                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：都凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 筹商东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 筹商东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    客服电话：400-159-9288    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东谈主：沈丹义    筹商东谈主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦•    法定代表东谈主：林海峰    筹商东谈主：李睿豪    筹商电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：都剑辉    筹商东谈主：杨家明    筹商电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com 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   办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    筹商东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    筹商东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 筹商东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 筹商东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 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办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 筹商东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 筹商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：王滨 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注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：都凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 筹商东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 筹商东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦•    法定代表东谈主：林海峰    筹商东谈主：李睿豪    筹商电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：都剑辉    筹商东谈主：杨家明    筹商电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    筹商东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金     公司网站：www.5ifund.com     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：邹保威     筹商东谈主: 文雯     公司网址： kenterui.jd.com     客服电话：95518     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：盛超     筹商东谈主: 陈冬雷     客服电话：95055-4     公司网址：https://www.baiyingfund.com     注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层     法定代表东谈主： 张昱     筹商东谈主：李艳     电话：010-59497361     客服电话：400-012-5899     公司网址：www.prolinkfund.com     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东谈主：王珺     筹商东谈主：韩爱彬     客服电话：95188-8     公司网站： http://www.fund123.cn     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、                      华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    筹商东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    筹商东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    筹商东谈主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层    法定代表东谈主：张斌    筹商东谈主: 孙博文                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 筹商东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 并实时在基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊平淡合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：许培菁、张亚旎   筹商东谈主：许培菁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他筹商规矩，并于 2021 年 11 月 30 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投 资基金注册的批复》（证监许可2021 3846 号）注册召募。   （一）基金类型   夹杂型证券投资基金   （二）基金存续期   不按时   （三）基金运作方式   契约型盛开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产上钩提销 售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度， 且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别规画基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在稳妥法律法则且不损伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，基 金经管东谈主在履行稳妥秩序后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同规矩的范围内变 更现存基金份额类别的收费方式、调治基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额持 有东谈主大会，但调治前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   （五）召募方式和销售场所   本基金通过基金经管东谈主的直销和其他代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上走动的关联条约、接受本公司筹商服务条件后，通过 登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，筹商基金网上走动的通达 范围和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关联公告为准，请投资者就 召募和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 及代销机构的关联公告。   （六）召募期限   本基金自 2022 年 5 月 23 日至 2022 年 8 月 22 日公开发售。根据《运作办法》的规矩， 如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金经管东谈主根据阛阓情况 需要延长基金份额发售的时辰，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长 不迥殊 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前结果发售。   （七）召募对象   稳妥法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可配置召募限制上限，具体召募上限及限制限度的决策详见基金份额发售公告 或其他公告。若本基金配置召募限制上限，基金合同收效后不受此召募限制上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东谈主根据相 关法律法则及本基金基金合同，在发售公告中细目并流露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不示意对该肯求是否到手的说明， 而仅代表销售网点照实收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金登记机构的说明为准。投 资者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购肯求单独规画，认购肯求一收受理不得拔除。   （4）若投资者的认购肯求被说明为无效，基金经管东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额 不设上限，但单一投资东谈主经登记机构说明的认购份额不得达到或者迥殊本基金说明总份额 的 50%，对于迥殊部分的认购份额，登记机构不予说明。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金经管东谈主网上走动系统 每个基金账户初度最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金经管东谈主规矩每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 不得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需除名销售 机构的关联规矩。   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额 在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：        认购金额（M，含认购费，元）                认购费率               M               M≥500 万             1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率端倪分别计费。认购费 将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓推行等支拨，不计入基金 财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间 所产生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的规画方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的规画方式如下：   认购用度＝固定金额                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认 购份额的规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此症结产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的 利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额规画如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利 息，可得到 9，891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的规画方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额规画如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 金份额，规画结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的规画和折算的基金份额 的具体数额以登记机构的规画结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十二）募聚集果    本基金召募服务已于 2022 年 5 月 31 日到手结果。经普华永谈中天管帐师事务整个 限公司验资，本次召募的灵验净认购金额为 200，007，804.38 元东谈主民币，折合基金份额 元东谈主民币，折合基金份额 12，602.00 份（其中 A 类基金份额为 1801.02 份，C 类基金份 额为 10，800.98 份）。本次召募资金已于 2022 年 6 月 2 日划入本基金在基金托管东谈主上海                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募灵验认购户数为 239 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币规画， 本次召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计 200，020，406.38 份（其中 A 类基金份 额为 20，004，805.40 份，C 类基金份额为 180，015，600.98 份），已分别计入各基金份额持 有东谈主的基金账户，归各基金份额持有东谈主整个。按照筹商法律规矩，本基金召募期间的 信息流露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的筹商规矩， 本基金召募稳妥筹商条件，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并 于 2022 年 6 月 2 日获说明，基金合同自该日起持重收效。基金合同收效之日起，本基 金经管东谈主持重脱手经管本基金。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基 金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机 构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东谈主在收到中国证监会 说明文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金 存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列责任： 款利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时证明中给以流露；一语气 50 个服务日出 现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，经管东谈主应实时 文书基金托管东谈主，基金合同远离，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述规矩将取消、转换或补充时，则 本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩履行。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说 明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰  投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳 证券走动所的正常走动日（若本基金参与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本 基金有权不盛开申购、赎回，具体以公司公告为准）的走动时辰，但基金经管东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时辰变更或 其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调治，但应在实 施日前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。  基金经管东谈主自基金合同收效之日起不迥殊 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在 申购脱手公告中规矩。  基金经管东谈主自基金合同收效之日起不迥殊 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回脱手公告中规矩。  在细目申购脱手与赎回脱手时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息 流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调遣的 价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行规画；                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 法权益不受损伤并得到平允对待。      基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新 国法脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购与赎回的秩序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的秩序，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项的，申购成立； 登记机构说明基金份额时，申购收效。若申购款项在规矩时辰内未全额到账，则申购不成 立。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者 在提交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主 赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生精深赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同筹商条件处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通走动系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控 制的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形抛弃后的下一个服务日划出。   基金经管东谈主应以走动时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务国法，对上述业务办理时 间进行调治，本基金经管东谈主将于调治脱手实施前按照筹商规矩给以公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购 金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个走动账户的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回。通过基金经管东谈主网上走动系统或直销柜台赎回肯求的最低份 额为 10 份，但基金份额持有东谈主单个走动账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎回 时，可不受前述最低 10 份的肯求限制。赎回肯求的具体处理结果以登记中心说明结果为准。 元、单笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、单个 基金账户最低持有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额 以及最低持有份额，但不得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为 准，投资者需除名销售机构的关联规矩。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与 风险限度的需要，可采取上述措施对基金限制给以限度。具体见基金经管东谈主关联公告。 限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费， 并宝石有期限少于 180 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基 金资产上钩提销售服务费、不收取申购用度，并宝石有期限少于 30 天的本类别基金份额的 赎回收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的灵验份额为按执行确 认的申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准规画，各规画结果 均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的 收益归基金财产整个。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的灵验份额为按执行确 认的申购金额，以肯求当日 C 类基金份额净值为基准规画，各规画结果均按照四舍五入方                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 法，保留极少点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按执行确 认的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回 金额扣除赎回用度的金额，各规画结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：         申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率                  M                 M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担， 主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：            持有期限（Y）                  赎回费率             Y           Y ≥180 日                    0%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额持有东谈主承担，其中持有期少于 30 日的 赎回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财 产，持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，其余部分用于支付登 记费等关联手续费。   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：              持有期限（Y）                赎回费率               Y              Y ≥30 日                  0%   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额持有东谈主承担，在 C 类基金份额持有东谈主                      华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 赎回该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   （4）基金经管东谈主不错在不违反法律法则规矩及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销推断打算。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金经管东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名关联法律法则以及监管部门、自律规 则的规矩。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的规画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的规画方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0520＝47，151.30 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费率为 1.50%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，151.30 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份                      华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。 其中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰为 90 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元    净赎回金额＝10，520.00-52.60＝10，467.40 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有时辰为 90 天，对应的赎回费率为    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。    各类基金份额净值单元为元，规画结果均保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的各类基金份额净值在本日收市后规画，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行稳妥秩序，不错稳妥蔓延规画或公告。    （七）申购与赎回的登记 间之前不错驱除。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。    （八）绝交或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购肯求：               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 购肯求。 理东谈主无法规画当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者迥殊 50%，或者变相闪避 50%聚集度的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申 购时，基金经管东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购 肯求被绝交，被绝交的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管 理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 理东谈主无法规画当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 款项时，基金经管东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金经管东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给 赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。在 暂停赎回的情况抛弃时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)迥殊前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 秩序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取 消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除；遴聘宽限赎回的，将 自动转入下一个盛开日与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类 基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生精深赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求迥殊上一盛开日基金总 份额的 20%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回肯求实施宽限 办理。而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金经管东谈主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金持有东谈主的赎回肯求一并办 理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一盛开日基金总份 额 20%的，连续按前述国法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个盛开日内肯求赎回的基 金份额占上一盛开日基金总份额的比例低于 20%。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规矩的其他方式在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并依照《信息 流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在规矩媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金调遣 额调遣为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调遣的投资者须到原 销售机构办理手续。本基金通达调遣业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金调遣时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的灵验身份证明文献原件及复印件。   （2）机构投资者肯求基金调遣时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调遣参照本公司或代销机构各关联国法。   （1）基金调遣只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金调遣以基金份额为单元进行肯求，调遣费规画接纳单笔规画法。投资者在Ｔ 日屡次调遣的，单笔规画调遣费，不按照调遣的总份额规画其调遣用度；   （3）“定向调遣”原则，即投资者必须指明基金调遣的标的，明确指出转出基金和转入              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 基金的称号；   （4）基金调遣采取“未知价法”，即基金的调遣价钱以调遣肯求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行规画；   （5）基金份额在调遣后，持有东谈主对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔调遣业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低持有份额”的关联条件规矩时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个盛开日基金净赎回份额及净调遣转出肯求份额之和超出上一盛开日基金总份 额的 10%时，为精深赎回。发生精深赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东谈主可根据 基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取一样 的比例说明；在转出肯求得到部分说明的情况下，除投资者在提交调遣肯求时遴聘将当日 未获办理部分给以驱除外，蔓延至下一个盛开日办理，转出基金赎回价钱为下一个盛开日 的价钱。依照上述规矩转入下一个盛开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全 部调遣为止。部分顺延调遣不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调遣业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）调遣业务除名“先进先出”的业务国法，即领先调遣持有时辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则除名先赎回后调遣的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非走动过户，或者按照关联法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于 稳妥条件的非走动过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 费。      （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的程序收取转托管费。      （十六）按时定额投资推断打算  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资推断打算，具体国法由基金经管东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理按时定额投资推断打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资推断打算最低申购金额。      （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如关联法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管 东谈主将制定和实施相应的业务国法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关联公告。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资主见   在严格限度风险和保持资产流动性的前提下，通过积极活泼的合理资产配置，追求超 越功绩比拟基准的投资酬劳，力求基金资产的接续稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互 联互通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存 托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券 （含分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 政府支撑债券、政府支撑机构债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、 信用养殖品、货币阛阓用具、养殖用具（股指期货、国债期货）以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会关联规矩)。本基金还不错根据关联 法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0%-30%；港股通标的股票投资 比例不迥殊股票资产的 50%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资同行存单的比例不高于基 金资产的 20%。   （三）投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的伏击因素，对股票、债 券和货币资产的风险收益特征进行深化分析，合理揣度各类资产的价钱变动趋势，细目不 同资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于阛阓短期波动引起的各类资产的价钱 偏差和风险收益特征的相对变化，动态调治各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险 水平相对自如的基础上，获取相对较高的基金投资收益。     本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本 面分析的基础上，轮廓运用久期经管策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 动投资策略，遴聘合适的时机和品种构建债券组合。  （1）久期经管策略  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对异日利率 走势的合理揣度，根据利率水平的预期变化主动调治债券组合的久期，灵验限度基金组合 举座风险，以达到优化资产收益率的目的。  如果判断异日利率水平将下降，本基金可通过加多组合的久期，获取债券收益率下降 带来的收益；反之，如果揣度异日利率水平将上升，本基金可裁减组合的久期，以减小债 券收益率上升带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在细目组合久期的基础上，运用统计和数目分析时期、对阛阓利率期限结构历史数据 进行分析老到和情景测试，并轮廓探究债券阛阓微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回 购及阛阓拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过火发展趋势的判断，从而在枪弹型、 杠铃型或道路型配置策略中进行遴聘并动态调治。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度集 中于收益率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚集于收益率弧线的两头；而道路 型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型 配置；当预期收益率弧线变平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平片刻，则接纳 道路型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟陡峻时，买入期限 位于收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的 裁减，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同期获取该债券持有期的踏实 的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策 略也或者提供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据阛阓利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳恒久债 券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债 券收益率时，不错将正回购所获取的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  （5）信用债券投资策略  发借主体的资信景况以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基 金所指信用债券是指方位政府债、金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、政府支撑债 券、政府支撑机构债券等非国度信用的债券。本基金将利用里面信用评级体系对债券刊行 东谈主过火刊行的债券进行信用评估，分析负约风险以及合理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展出路、市风景位、公司治理、财务质地（主要                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 是财务计差别析，包括资产欠债水平、偿债身手、运营效率以及现款流质地等）、融资目 的等要素，轮廓评价其信用等第。本基金还将按时对上述计划进行更新，实时识别发借主 体信用景况的变化，从而调治信用等第，对债券再行订价。   本基金还将眷注信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断结合对信用债 在不同阛阓中的供需景况、阛阓容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线 变动趋势的合理揣度，细目信用债举座和分行业的配置比例。   本基金投资于外部主体或债项信用等第为 AA+及以上的债券。   本基金不同信用等第债券投资比例限制如下：   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照 评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。 本基金对信用债评级的认定参照基金经管东谈主选择的国内照章成立并领有证券评级禀赋的评 级机构出具的债券信用评级。   （6）可调遣债券和可交换债券投资策略   可调遣债券结合了权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有下行风险有限同期可分 享基础股票价钱飞腾的特色。本基金将运用二叉树模子以及 B-S 期权订价模子等量化用具 评估其内在投资价值，结合对可调遣债券阛阓上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置 以及基础股票基本面的轮廓分析，最终细目其投资权重及具体品种。   可交换债券同样具有股性和债性，本基金将重心眷注可交换债券对应股票的投资价值， 轮廓分析可交换债券的债性特征、股性特征等因素，结合各式订价模子和范例化估值用具， 通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析轮廓开展投资决策。   本基金投资于可调遣债券（含分离走动可转债）、可交换债券的比例不迥殊基金资产 的 20%。   （1）A 股投资策略   本基金主要接纳“从下到上”的深度基本面研究策略，主要从以下几个方面进行深度研 究从而精选个股： 入不低于行业平均水平，在经管、品牌、资源、时期、蜕变等方面具备比拟上风； 具有踏实性和可接续性，具有较好发展出路； 察上市公司的资产欠债情况、盈利身手、成长身手、估值水对等；                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 队踏实、高效，股东结构踏实，小心中小股东利益，信息流露透明，具有合理的激励与约 束机制等； 业进行重心配置，主要采取定性分析和定量分析相结合的方法：   ①定性分析：根据宏不雅经济运行特征、经济景气周期以及行业周期轮动特征，从经济 周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个 维度把捏不同行业的景气度变化情况和发展趋势；   ②定量分析：利用行业的估值、功绩等多个方面计划进行分析，如行业相对估值水平 （行业估值/阛阓估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率/阛阓利润增长率）、行 业 PEG（行业估值/行业利润增长率）等。 上市公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，运用相对估值计划 和十足估值模子相结合，并通过估值水平的历史纵向比拟和与同行业、全阛阓横向比拟， 评估上市公司的投资价值和安全边缘。  （2）港股投资策略   本基金不错通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资香港股票，况且重心投资 于主营业务具备高成长性以及行业竞争上风、中枢交易模式具有踏实性和可接续性、财务 景况致密的上市公司。本基金也不错根据基金司理判断遴聘不投资香港股票。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究判断， 进行存托凭证的投资。   在对阛阓利率环境深化研究的基础上，本基金投资于资产支撑证券将接纳久期配置策 略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支撑证券的利率 风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支撑 证券进行配置。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，通过对质券阛阓和 期货阛阓运行趋势的研究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。在充分探究 股指期货的收益性、流动性及风险特征的情况下，通过资产配置、品种遴聘，严慎进行投 资，以责难投资组合的举座风险。   （2）国债期货投资策略                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  本基金将按照关联法律法则的规矩，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，结合 对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等计划进行追踪监控，在追求基 金资产安全的基础上，力务达成基金资产的中恒久踏实升值。异日，跟着证券阛阓投资工 具的发展和丰富，基金可在履行稳妥秩序后，相应调治和更新关联投资策略。  本基金按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品走动。在进行信用 养殖品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用养殖品将其挂钩的信用债券的信用 风险进行调动。收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩债券的合成收益率，遴聘具备 一定信用利差的信用养殖品过火挂钩债券进行投资，并细目信用养殖品过火挂钩债券的投 资金额与期限。本基金仅投资于稳妥证券走动所或银行间阛阓关联业务国法的信用养殖工 具。  本基金参与融资业务，将轮廓探究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、 信用禀赋等条件，遴聘合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有 效限度融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。      （四）投资决策依据 理和投研团队对阛阓状态的判断；      （五）投资决策机制 毅力基金按时投资搜检证明；决定基金绝交的投资事项等。 细目具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调治投资组合，进行投资组合的日常分析 和经管。 析、行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各类证明，提交基金司理，手脚投资决策的依据。      （六）投资秩序               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 投资经管提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资推断打算。 行具体品种的走动。 述投资秩序作念出调治。   （七）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：上证国债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15% +中 证港股通轮廓指数（东谈主民币）收益率×5%。   上证国债指数以上海证券走动所上市的整个固定利率国债为样本，按照国债刊行量加 权而成，旨在轮廓响应国内债券阛阓举座变动景况。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、流动性好的最 具代表性的 300 只股票组成，以轮廓响应沪深 A 股阛阓举座弘扬。   中证港股通轮廓指数由中证指数有限公司编制，考取稳妥港股通经历的平淡股手脚样 本股，接纳目田流通市值加权规画，以响应港股通范围内上市公司的举座景况和走势。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准或者信得过、客不雅地响应本 基金的风险收益特征。   在本基金的运作过程中，如果上述基准指数罢手规画编制或更更称号，或者今后法律 法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓 上出现愈加适合用于本基金的功绩基准，或阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或 本功绩比拟基准罢手发布时，本基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致，在按照监管部门 要求履行稳妥秩序后变更功绩比拟基准并实时公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   （八）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票 型基金。   本基金可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险 等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面对的相当 投资风险。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （九）投资绝交行动与限制   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、垄断证券走动价钱过火他不正直的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩绝交的其他行为。   上述绝交行动是基于基金合同收效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或 变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的规矩为准；基金经管东谈主应提前公告。 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则， 防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。关联交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联走动应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联来旧事项进行审查。   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0%-30%；投资于港股通标 的股票的比例不迥殊股票资产的 50%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 合并规画），其市值不迥殊基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并规画），不迥殊该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券的比例，不得迥殊基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得迥殊基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得迥殊该资产支撑                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支撑证券，不得 迥殊其各类资产支撑证券整个限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资程序，应在评级证明发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不迥殊本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得迥殊基金资产净 值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货投资，需除名下述比例限制： 的 10%；本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得迥殊基金资产净 值的 15%； 券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得迥殊基金持 有的债券总市值的 30%； 金资产的比例为 0%-30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差规画）应当稳妥基金合同对于债券投资比 例的筹商约定； 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得迥殊上一走动日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；   （14）基金总资产不得迥殊基金净资产的 140%；   （15）本基金经管东谈主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得迥殊该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得迥殊基金资产净值的 15%；               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 稳妥本款所规矩比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆 回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行；   （20）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品；   （21）本基金投资的信用养殖品口头本金不得迥殊本基金中对应受保护债券面值的   （22）本基金投资于归并信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金整个不得迥殊基金 资产净值的 10%；   （23）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不稳妥上述（20）、（21）、（22）项规矩投资比例的，基金经管东谈主应在 3 个月 内进行调治。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）、（20）、（21）、（22）项外，因证券、 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比 例不稳妥上述规矩投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法则或监管部门另 有规矩的，从其规矩。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基 金，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告。    （十）基金经管东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。                     华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所观念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形 除外。      侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （十二）基金投资组合证明      投资组合证明截止日为 2025 年 03 月 31 日，本证明财务府上未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号             技俩               金额（元）                                                （%）        其中：股票               5，453，060.41            10.83        其中：债券              38，930，492.05            77.34              资产支撑证券                   -                -        其中：买断式回购的买入返售金融                                       -             -        资产       注：通过港股通走动机制投资的港股公允价值为东谈主民币 326，220.41 元，占基金资产 净值的比例为 0.65%。                                                    占基金资产净值  代码          行业类别               公允价值（元）                                                     比例（%）   A    农、林、牧、渔业                       238，800.00         0.48   B    采矿业                            713，450.00         1.43   C    制造业                          2，748，420.00         5.50   D    电力、热力、燃气及水坐褥和                  352，700.00         0.71                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金       供应业  E    建筑业                                        -         -  F    批发和零卖业                                     -         -  G    交通输送、仓储和邮政业                       270，500.00      0.54  H    住宿和餐饮业                                    -         -  I    信息传输、软件和信息时期服       务业                                169，380.00      0.34  J    金融业                               304，000.00      0.61  K    房地产业                               59，400.00      0.12  L    租借和商务服务业                                   -         -  M    科学研究和时期服务业                        132，990.00      0.27  N    水利、环境和寰球设施经管业                              -         -  O    住户服务、修理和其他服务业                              -         -  P    西宾                                         -         -  Q    卫生和社会服务                                    -         -  R    文化、体育和文娱业                         137，200.00      0.27  S    轮廓                                         -         -         整个                            5，126，840.00     10.26      行业类别       公允价值（东谈主民币）         占基金资产净值比例（%） 整个                     326，220.41            0.65     注：以上分类接纳中证行业分类程序。                                                占基金资产净值比例 序号 股票代码         股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                   （%）                        华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金     序号          债券品种      公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债         20，604，208.22                    41.22                                                      占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称号   数目（张） 公允价值（元）                                                         （%） 细         注：本基金本证明期末未持有资产支撑证券。         注：本基金本证明期末未持有贵金属投资。         注：本基金本证明期末未持有权证。         注：本基金本证明期末未持有股指期货。         注：本基金本证明期末未持有股指期货。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   注：本基金本证明期末未持有国债期货。   注：本基金本证明期末未持有国债期货。   注：本基金本证明期末未持有国债期货。 告编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的情形，也莫得 在证明编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情形。  序号       称号                  金额（元）   注：本基金本证明期末未持有处于转股期的可调遣债券。   注：本基金本证明期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金经管东谈主承诺以真挚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩计划不包括持有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后执行收益水 平要低于所列数字。基金的功绩证明截止日为 2025 年 03 月 31 日。                             华泰柏瑞恒泽夹杂 A                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率程序差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              7.98%    0.21%   12.09%   0.21%   -4.11%   0.00%                             华泰柏瑞恒泽夹杂 C                               份额净值增       功绩比拟基                         份额净值增       功绩比拟基         阶段                    长率程序差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              7.39%    0.21%   12.09%   0.21%   -4.70%   0.00% 的比拟                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2022 年 6 月 2 日至 2025 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2022 年 6 月 2 日至 2025 年 3 月 31 日。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的督察和刑事责任  本基金财产寂然于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场所的走动日以及国度法律法则规矩需要对 外流露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债期货合约、 银行进款本息、应收款项、信用养殖品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门筹商规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不可信得过响应公允 价值的，嘱托报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征探究。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行调治并细目公允 价值。   （四）估值方法   走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机             华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近走动市价，细目公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确 定公允价值。  （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种（可转债除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应 收利息（税后）得到的净价进行估值；对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行净价交 易的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在走动所阛阓上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （3）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。对在走动 所阛阓挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，嘱托阛阓报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。  （1）银行间阛阓走动的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在光显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本 估值。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算价估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 的境社走动场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩调治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各别 的，基金将在关联税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。 行估值。 提供估值价钱的，依照筹商法律法则及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时期细目公允 价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、秩序及关联 法律法则的规矩或者未能充分认真基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据筹商法律法则，基金净值规画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对基金净值的规画结 果对外给以公布。   （五）估值秩序 份额的余额数目规画，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 定。   基金经管东谈主于每个估值日规画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。      （六）估值虚假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为该类基 金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值虚假，兴盛优配导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的责任东谈主应当对由 于该估值虚假遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值虚假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚假责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假责任方承担；由于估值虚假责任方 未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成损失的，由估值虚假责任方对径直损失承担 抵偿责任；若估值虚假责任方照旧积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值虚假责任方嘱托更正的情况向筹商当事 东谈主进行说明，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的责任方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值虚假的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚假 责任方仍嘱托估值虚假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果 获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取 的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和迥殊其执行损失的差额部分支付给估值虚假 责任方。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （4）估值虚假调治接纳尽量归附至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因细目 估值虚假的责任方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚假的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现虚假时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日走动结果后规画当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管 东谈主对基金净值给以公布。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。  （十）特殊情况的处理 基金资产估值虚假处理； 虚假，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管 东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现虚假的，由 此形成的基金资产估值虚假，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施抛弃或收缩由此形成的影响。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 现款红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不遴聘，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   （四）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的细目、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分配决策确 定后，由基金经管东谈主按照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务 国法》履行。             华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。经管费的规画方法如下：  H＝E×0.60%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主根据与经管东谈主协商一致的方式于次月首日起前三个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时 支付的，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的规画方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基金经管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主根据与经管东谈主协商一致的方式于次月首日起前三个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付 日历顺延。                    华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.20%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个 服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同规矩支 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金经管东谈主将在 基金年度证明中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应条约规矩，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 用等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 筹商税收征收的规矩代扣代缴。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照筹商规矩编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十六、基金的信息流露     （一）本基金的信息流露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险经管规矩》、基金合同过火他筹商规矩。关联法律法则对于信息流露的规矩 发生变化时，本基金从其最新规矩。     （二）信息流露义务东谈主     本基金信息流露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。     本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。     本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者或者按照基金合同约 定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息府上。     （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：     （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。     （五）公开流露的基金信息     公开流露的基金信息包括： 告     （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的国法及具体秩序，说明基金居品的脾性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有 东谈主服务等内容。  基金居品府上概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要 信息。基金经管东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、流露与更新基金居品府上 撮要。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的，基金 经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品府上撮要，并登载在规矩网 站上，其中基金居品府上撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事 项之外，基金招募说明书、基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年 更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书、基金居品府上撮要。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上撮要、基金合同和基金托管条约登载在 规矩网站上，其中基金居品府上撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日规矩报刊停刊， 则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同收效公 告。  基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 规矩网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露盛开日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年 度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的规画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或者营业              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 网点查阅或者复制前述信息府上。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登 载在规矩网站上，并将年度证明请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度证明中的财务会 计证明应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明 登载在规矩网站上，并将中期证明请示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度 证明登载在规矩网站上，并将季度证明请示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年 度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或迥殊基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时证明“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下流露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度证明和中期证明中流露基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东谈主应当按照《信息流露办法》的筹商规矩编 制临时证明书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： （1）    基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）    基金合同远离、基金算帐； （3）    调遣基金运作方式、基金合并； （4）    更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所； （5）    基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）    基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）    基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金经管东谈主的执行控 制东谈主； （8）    基金召募期延长或提前结果召募； （9）    基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 东谈主发生变动；  （10）    基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更迥殊百分之五十，基金经管东谈主、基 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动迥殊百分之三十；  （11）    触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）    基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行 为受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实 际限度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；  （14）    基金收益分配事项；  （15）    经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方 式和费率发生变更；  （16）    任一类基金份额净值计价虚假达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）    本基金脱手办理申购、赎回；  （18）    本基金发生精深赎回并宽限办理；  （19）    本基金一语气发生精深赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；  （20）    本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；  （21）    变更基金份额类别的配置；  （22）    本基金推出新业务或服务；  （23）    发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；  （24）    基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；  （25）    若一语气 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持 有东谈主数目低于 200 东谈主时；  （26）    基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓玄妙传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐证明请示性公告登载                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 在规矩报刊上。   基金经管东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新） 等文献中流露基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其经管情况等。   基金经管东谈主应当在基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明等按时证明和招募说 明书（更新）等文献中流露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投 资基金通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制投资香港股票阛阓的信息流露另有规矩 的，从其规矩。   基金经管东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新） 等文献中流露股指期货、国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 计划等，并充分揭示股指期货、国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的 投资政策和投资主见。   基金经管东谈主应在基金年报及中期证明中流露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产支撑证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度证明中流露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和证明 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   基金经管东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等按时证明和招募说明书（更新）等 文献中流露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍 生品对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资主见及策略。   本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息流露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等经管 东谈主员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳妥中国证监会关联基金信息流露内容 与面貌准则等法则的规矩。              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时证明、更新的招募说明书、 基金居品府上撮要、基金算帐证明等公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关联 报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会关联规矩。前述自 主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计证明、法律观念书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形 业时；                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施秩序  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所观念后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在地中国证监会派 出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主肯求 申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被绝交。  （2）主袋账户  基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金经管东谈主在关联公告中规矩。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的 主袋账户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产 为基准。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在规画基金功绩关联计划时仅探究主 袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在规画基金功绩关联计划时按投资 损失处理。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与侧袋账户筹商 的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的 接洽、审计用度等由基金经管东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下，基金经管 东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。  （2）按时证明  基金经管东谈主应当按照规矩在基金按时证明中流露证明期内侧袋账户关联信息。流露报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不手脚基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金定 期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时证明  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等伏击信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、关联用度发生情况等伏击信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处 置变现后均应按照关联法律、法则要求实时发布临时公告。  基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变现， 基金经管东谈主都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘任稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计观念。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金专有的 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其 它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资心境和走动 监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。 主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济 运行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东谈主的收益将主要通过现款模式来分配，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。  非系统性风险是指单个证券专有的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财务风险 等。上市公司的运筹帷幄景况受到多种因素影响，如经管身手、财务景况、阛阓出路、行业竞 争身手、时期更新、研究开发、东谈主员教化等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资股票和债券的刊行东谈主运筹帷幄不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投 资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓走动量不及，导致不不错稳妥价钱实时进行证券走动的风险， 或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是盛开式基金，基金限制 将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能 使基金资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资 组合持有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性责难，形成基金资 产变现的损失，从而产生流动性风险。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互 联互通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存 托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券 （含分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 政府支撑债券、政府支撑机构债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、 信用养殖品、货币阛阓用具、养殖用具（股指期货、国债期货）以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会关联规矩)。本基金还不错根据关联 法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0%-30%；港股通标的股票投资 比例不迥殊股票资产的 50%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资同行存单的比例不高于基 金资产的 20%。   本基金基于散播投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚集的特征，轮廓评估在正 常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）精深赎回情形下的流动性风险经管措施   为嘱托精深赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东谈主在以为支付投资东谈主的赎回 肯求贫乏或以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能采取部分宽限赎回或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回申 请的流动性风险经管措施，翔实国法参见招募说明书第八章第（十）条的关联约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管用具的情形、秩序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东谈主可能会实施备用流动性风险经管用具，包括但不限于宽限 办理精深赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金 估值、舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金经管东谈主实 施备用流动性风险经管用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对赎回效率责难、赎 回款项宽限到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。请示投资者了 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，并接洽管帐师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，基金份额持有东谈主可能面对无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金 经管东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋 账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前辰具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可 能因此面对损失。   （二）经管风险  基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、 教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管技能和经管时期 等因素的变化也会影响基金收益水平。  基金的经管风险包括以下几种具体风险：  由于走动权限或业务经过配置欠妥导致走动履行经过不流通，走动指示的履行产生偏 差或虚假；或者由于特地或要紧罪戾未能实时准确履行走动指示，过后也未能实时文书相 关东谈主员或部门；或者银行间债券阛阓走动敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当规画机系统、通讯聚集等时期保障系统出现额外情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 走动指示无法实时传输等风险。  在基金的投资走动中，因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务 而使得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如若指由于管帐核算及管帐经管上违章操作形成的风险或虚假，经常 是指基金经管东谈主在规画、整理、制证、填单、登账、编表、督察过火关联业务处理中，由 于客不雅原因与非主不雅特地所形成的行动罪戾，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、干事操守和干事谈德而 可能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   法律风险是指基金经管东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益带来损 失的风险。   谈德风险是指职工抵抗干事谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用服务秩序中 的缝隙或其他罪犯技能谋取不正直利益所带来的风险。   （四）本基金专有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制成立等因 素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 政策法则研究是否准确深化；（2）对上市公司的研究是否稳妥阛阓预期，该类型股票的波 动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身运筹帷幄景况等因素的影响。在研究过程中存在 的投资东谈主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得眷注；（3）在股票投资方面的时辰点 遴聘是否得当，基金司理、走动员在指示的发送时辰、走动处理时辰都会影响基金的净值 情况。因此，本基金举座弘扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和恒久投 资理念，兴趣股票投资风险的防护，然则基于投资范围的规矩，本基金无法完全闪避股票 阛阓和债券阛阓的下落风险；（4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本 面研究以及定性分析可能都无法使得本基金所选券种稳妥预期投资主见。 政策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深化；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、 准确。基本面研究及企业类债券分析的虚假均可能导致所遴聘的证券不可完全稳妥本基金 的预期主见；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等第的债券 （如国债），若债券刊行东谈主出现负约、不可按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产 损失，发生信用风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖用具， 带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。股指期 货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，狭窄的变动就 可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。因此， 其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵照法律法则规矩和基金合 同约定的投资比例，限度股指期货的投资风险。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动 性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或 套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险。本基金参与国债期货投资将严格遵照法律法则规矩和基金合同 约定的投资比例，限度投资风险。   （1）与基础资产关联的风险有信用风险、现款流揣度风险和原始权益东谈主的风险等。 支撑证券持有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约身手恶化，将可能给资产支撑证券持 有东谈主带来投资损失。 优先级资产支撑证券持有东谈主可能面对现款流揣度偏差导致的资产支撑证券投资风险。 让资产行动不信得过，将会导致资产支撑证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产支撑证券关联的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及宽限偿付风险等。 场利率上升时，资产支撑证券的相对收益水平就会责难。 产支撑证券而遭受损失的风险。 是对资产支撑证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支撑证券的 评级将一直保持在该等第，评级机构可能会根据异日具体情况驱除资产支撑证券的评级或 责难资产支撑证券的评级。评级机构驱除或责难资产支撑证券的评级可能对资产支撑证券 的价值带来负面影响。 期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产支撑证券预期期 限。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   港股阛阓实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的 波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在走动时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最 闭幕算汇率，港股通走动日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇 成本按成交金额分管至每笔走动，细目走动执行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担 买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港 股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在 比例各别，以抵御该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用 进而责难基金投资效率的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓 逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据 范围限制国法对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入，本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不可实时买入看好的投资标的，而 错失投资契机的风险。   （6）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通国法，只好两地均为走动日且或者称心结算安排的走动日才为港股 通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓照 常走动但港股通不可如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日开 市走动中聚集体现阛阓反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日 之后第二个港股通走动日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险。   （8）港股通标的权益分配、调遣等的处理国法带来的风险                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分配、调遣、上市公司被收购 等情形或者额外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调遣或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过 港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合走动所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所规矩，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停 牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅细目了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司 根据其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市程序且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对 复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和 影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   此外，本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0%-30%，投资于港股通 标的股票投资比例不迥殊股票资产的 50%，港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资 策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金 资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所面对的共同风 险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证 刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享 有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成 存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息流露监管方面与境内可能存在各别的 风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   信用养殖品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是 信用养殖品在走动转让过程中因为无法找到走动敌手或走动敌手较少导致难以将其变现的 风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可限度的阛阓及环境变化，创设机构 可能出现运筹帷幄景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用养殖品 结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体运筹帷幄情况出现变化，导致 信用评级机构调治对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用养殖品走动价钱波动， 从而影响投资者的利益的风险。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风 险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东谈主将遵照审慎运筹帷幄原则，制定 科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验防护和限度风险。   基金资产如投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及走动规 则等各别带来的专有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 颓势导致退市的情形； 本质的关联走动撑持收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对聚集于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生 物医药等高新时期产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款 流、估值均存在不细目性，股票投资阛阓风险加大。   科创板股票竞价走动配置较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较大的股 票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对 较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中配置一按时限限售期的可 能，基金存在无法实时变现过火他关联流动性风险。   （4）系统性风险               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技蜕变企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票关联性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （5）政策风险   国度对高新时期产业缓助力度及兴趣进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济形势变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金经管东谈主应当远离《基金合同》，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。因此，基金份额持有东谈主将可能面对基金合同自动远离的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓精深端正等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受身手与居品风险之间的匹配老到。   （六）其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金经管东谈主自 身径直限度身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 十九、远离与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 按照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的远离事由  有下列情形之一的，经履行关联秩序后， 基金合同应当远离： 连续的； 万元情形的；   （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐证明；  （5）聘任管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐证明出具法              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 律观念书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规矩。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容选录   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金经管东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同寂然运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度筹商法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同规矩的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律规矩决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在稳妥筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、转 换、非走动过户、转托管和按时定额投资等业务国法；  （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金经管东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂然，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取稳妥合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基 金合同等法律文献的规矩，按筹商规矩规画并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；  （10）编制季度、中期和年度基金证明；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他筹商规矩，履行信息流露及证明义务；  （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资推断打算、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过火他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐秘，不向他东谈主流露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除 外；  （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金收 益；  （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联府上， 保存期限不低于法律法则的规矩；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况且保证投资 者或者按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对斥逐、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会并文书基 金托管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反 基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 行动承担责任；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，有权报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、勤苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金分别配置账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；             华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东谈主代表基金刚毅的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同过火他筹商规矩另有规矩外，在基 金信息公开流露前给以隐秘，不得向他东谈主流露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主规画的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具观念，说明基金经管东谈主 在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金经管东谈主有未履行基金合 同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上，保存期限不低于 法律法则的规矩；  （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处收受基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作关联账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或筹商规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；  （18）面对斥逐、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会和银行监 管机构，并文书基金经管东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿责任，其抵偿责任不因其退 任而免除；  （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管 东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。  根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他筹商规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：  （1）认真阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同远离的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）遵照基金经管东谈主、销售机构和登记机构的关联走动及业务国法；  （10）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份 额持有东谈主办有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的日 常机构，日常机构的设立按照关联法律法则的要求履行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外： （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会； 项。  （2）在法律法则规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 份额类别； 当事东谈主权利义务关系发生变化； 整筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非走动过户、转托管等业务的国法；               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （1）除法律法则规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得窒碍、侵犯。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基 金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容： 等）、投递时辰和地点；              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、 书面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决 观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付证明委用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、基金合同和会议文书的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面模式或大 会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方 式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公告； 东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决观念的， 不影响表决效能； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观念 或授权他东谈主代表出具书面观念； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳妥法律法则、基金合同和会议文书 的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过聚集、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、聚集、电话或其他监管机构允许的方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、聚集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定远离 基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事秩序   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第 7 条文矩秩序细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须以相当决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄证明，不然提交稳妥会议 文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文书规矩 的书面表决观念视为灵验表决，表决观念磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 脱手后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效能。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介 上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例：   （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表关联基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规矩的适用上文关联规矩。 定，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关联 内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部 老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同清除和远离的事由、秩序以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可履行，自决议收效后 按照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联秩序后，基金合同应当远离：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管 东谈主连续的；   （3）一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关联法律法则和中国证监会规矩的其他情况。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个服务日内成立算帐小 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐秩序： 观念书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规矩。               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （四）争议惩办方式   因本合同产生或与之关联的争议，各方当事东谈主应通过协商、斡旋惩办，协商、斡旋不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应遵守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，认真基金份额持有东谈主的正当权益。  本基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各持 有一份，每份具有同等的法律效能。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和 营业场所查阅。                       华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十一、基金托管条约的内容选录    （一）基金托管条约当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    法定代表东谈主：贾波    邮政编码：200135    设立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织模式：有限责任公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期限：接续运筹帷幄    电话：（021）38601777    称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号    办公地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市衔接银 行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市衔接银行更转业名的批复》    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号    组织模式：股份有限公司（中外合资、上市）    注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元    存续期间：接续运筹帷幄    运筹帷幄范围：东谈主民币存贷款等    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴聘程序的，基金经管东谈主应               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 按照基金托管东谈主要求的面貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联时期系统，对基金 执行投资是否稳妥《基金合同》对于证券遴聘程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市的股票 （包含创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票阛阓走动互 联互通机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、存 托凭证、债券（包含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券 （含分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 政府支撑债券、政府支撑机构债券等）、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、 信用养殖品、货币阛阓用具、养殖用具（股指期货、国债期货）以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会关联规矩)。本基金还不错根据关联 法律法则的规矩参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 0%-30%；港股通标的股票投资 比例不迥殊股票资产的 50%；每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以 内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资同行存单的比例不高于基 金资产的 20%。 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 股票的比例不迥殊股票资产的 50%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%； 并规画），其市值不迥殊基金资产净值的 10％； 同期上市的 A+H 股合并规画），不迥殊该证券的 10％； 的 10％；                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 券限制的 10％； 过其各类资产支撑证券整个限制的 10％； 产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资程序，应在评级证明发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金所申报的股票数目不迥殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得迥殊基金资产净值 的 10%；本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得迥殊基金资产净 值的 15%；   ②本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得迥殊基金持有的股票 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得迥殊基金持 有的债券总市值的 30%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差规画）占基 金资产的比例为 0%-30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差规画）应当稳妥基金合同对于债券投资比 例的筹商约定；   ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得迥殊上 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得迥殊上一走动日基金资产净值的 30%； 他有价证券市值之和，不得迥殊基金资产净值的 95%； 迥殊该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得迥殊该上市公司可流通股票的 30%；               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 产净值的 10%；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金 投资比例不稳妥上述 20）、21）、22）项规矩投资比例的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行 调治。   除上述第 2）、9）、16）、17）、20）、21）、22）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会规矩的特殊情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。法律法则或监管部门另 有规矩的，从其规矩。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基 金，基金经管东谈主在履行稳妥秩序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告。 条第（九）款基金投资绝交行动通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行限度东谈主或 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。关联走动 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。要紧关联走动应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   根据法律法则筹商基金从事关联走动的规矩，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单过火更新，并确 保所提供的关联走动名单的信得过性、无缺性、全面性。基金经管东谈主、基金托管东谈主有责任保 管信得过、无缺、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行的关联走动违反法 律法则规矩时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施谋害该关联走动的 发生，若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法谋害关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会证明。对于走动所场内已成交的违章关联走动，基金托管东谈主应按关联法律法则和交 易所国法的规矩进行结算，同期向中国证监会证明。 行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法 规及行业程序的、经在意遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金经管东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债 券阛阓遴聘走动敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动 敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）走动。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓走动 敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算 的走动，仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券市 场走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的走动国法进行走动，并 负责惩办因走动敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主细目的时辰前仍未承担负约责 任过火他关联法律责任的，基金经管东谈主可向关联走动敌手追偿，基金托管东谈主应提供必要的 协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨责任。 各类基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关联 信息流露中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   如果经管东谈主未经托管东谈主的审核私行将乌有的功绩弘扬数据印制在宣传推介材料上，则 托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即证明中国证监会。 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 文书后应不才一服务日前实时查对并以书面模式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金 经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。 议对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主应在规矩时辰内回复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金经管东谈主应积 极配合提供关联数据府上和轨制等。 其他筹商规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式 文书基金经管东谈主，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金经管东谈主无正直原理，绝交、阻止 基金托管东谈主根据本托管条约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进 行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监 会。      （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主规画的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、关联信 息流露和监督基金投资运作等行动。 履行或无故蔓延履行基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本条约过火他筹商规矩时，应实时以书面模式文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面模式给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关联府上以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在规矩时 间内回复基金经管东谈主并改正。 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，绝交、阻 挠基金经管东谈主根据本条约规矩期骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金经管东谈主进行                   华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应证明中国证监会。      （四）基金财产的督察 财产承担责任。 可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、刑事责任、分配本基金 的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交 易交收、两金调治、托管资产开户银行扣收结算费和账户认真费等用度）。 日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向筹商当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。 产。 金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等筹商规矩后，基金经管东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规矩时辰内，聘任稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 本基金业务除外的行为。 金资产的支付。 证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金经管东谈主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金经管东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐服务， 基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限责任公司的规矩履行。 种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联规矩，则基金托管东谈主比照上述关 于账户开立、使用的规矩履行。  《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行间同行 拆借阛阓的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的筹商规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金刚毅世界银行间债券阛阓债券回购主条约。 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，按筹商国法进行开立 和使用。   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代保 司库，督察凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和 转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实 际灵验限度的资产不承担督察责任，但应妥善督察筹商凭证。   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署 的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另 有规矩外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金 经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的督察期限不低于法律法则规矩的最低期限。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在 复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。      （五）基金资产净值规画和管帐核算   （1）各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目规画，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规 定。      基金经管东谈主于每个估值日规画基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。      （2）基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或《基 金合同》的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。      （1）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债期货合约、 银行进款本息、应收款项、信用养殖品、其它投资等资产及欠债。      （2）估值方法      走动所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近走动市价，细目公允价钱。      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；      ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确 定公允价值。      ①对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种（可转债除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应 收利息（税后）得到的净价进行估值；对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的实行净价交 易的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      ②对在走动所阛阓上市走动的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价中 所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；      ③走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。对在走动所 阛阓挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；      ④对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱托阛阓报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为 或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。      ①银行间阛阓走动的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      ②对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在光显各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。 且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算价估值。 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 的境社走动场所所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩调治或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各别 的，基金将在关联税金调治日或执行支付日进行相应的估值调治。 行估值。 提供估值价钱的，依照筹商法律法则及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时期细目公允 价值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、秩序及关联 法律法则的规矩或者未能充分认真基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据筹商法律法则，基金净值规画和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐责任方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对基金净值的规画结 果对外给以公布。   （3）特殊情形的处理 为基金资产估值虚假处理。 据虚假，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金管                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现虚假的， 由此形成的基金资产估值虚假，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施抛弃或收缩由此形成的影响。   （1） 当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为该类 基金份额净值虚假；基金份额净值规画出现虚假时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统配置而产生的净值规画尾差，以基金 经管东谈主规画结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券、期货走动所或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度筹商部门规矩的管帐轨制履行。   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金经管东谈主、基金托管东谈主分 别独有时配置、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；《基金合同》收效 后，基金招募说明书、基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书和基金居品府上撮要并登载在规矩网站上，其中基金居品 府上撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品府上概 要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次，基金远离运作的，基金经管东谈主不 再更新基金招募说明书和基金居品府上撮要；在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成基 金季度证明的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期证明的编制；在每年结果 之日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明中的财务管帐证明应当经过稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度筹商规矩为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关联报表及证明。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主应督察基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于法律法则的规矩。如不可妥善督察，则按关联法则承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金经管东谈主应将筹商府上送交基金 托管东谈主，不得无故绝交或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。除罪犯律、法 规、规章另有规矩，有权机关另有要求外，基金经管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐秘义务。   （七）托管条约的变更、远离与基金财产的算帐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远离；                华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金  （2）基金托管东谈主斥逐、照章被驱除、停业或由其他基金托管东谈主接管基金资产；  （3）基金经管东谈主斥逐、照章被驱除、停业或由其他基金经管东谈主接管基金经管权；  （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的远离事项。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立基 金财产算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金 合同》和托管条约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （5）基金财产算帐秩序： 观念书；  （6）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。  算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐证明经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并               华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在规矩网站上，并将算帐报 告请示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则的规矩。   （八）争议惩办方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋惩办，协商、斡旋不 能惩办的，可接纳以下方式：   任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会届时 灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，胜诉方因仲裁发生的仲裁费由败诉方承担。在仲裁期间， 本条约不触及争议部分的条件仍须履行。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，认真基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律法则（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门相当行 政区及台湾地区法律法则）统率，并按其解释。                 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供 的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在稳妥法律 法则的前提下，加多和修改关联服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何责任。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金经管东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金经管东谈主网站或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商基金经管东谈主电子直销具体国法 请参见基金经管东谈主网站关联公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东谈主网站，个东谈主投资者通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金经管东谈主照章流露的各类基金信息等服 务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、经管东谈主称号、基金代码、风险等第、持有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时证明和基金经管东谈主最新动态等各类 府上。   （三）账单及资讯服务   基金经管东谈主通过电子邮件模式向投资者按时发送走动电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金经管东谈主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关联的账户服务文书、走动说明文书、伏击公告文书、行为音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金经管东谈主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投 资东谈主不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。                        华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金    投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务接洽、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。    （六）筹商基金经管东谈主    （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联合的内容，请实时通过上述方式筹商 基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面联合本招募说明书，并同意全部内容。                  华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十三、其他应流露事项   本基金及基金经管东谈主的筹商公告（自 2024 年 05 月 01 日至 2025 年 05 月 02 日）， 下列公告在指定媒介流露：                 公告称号                       流露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                      2025-05-01 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2025 年第 1 季度证明                 2025-04-22 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2024 年年度证明                     2025-03-31 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2024 年第 4 季度证明                 2025-01-22 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北 京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远离乾谈基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公 告 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度证明                 2024-10-25 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金持有停牌证券估值调 整的请示性公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办 理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远离深圳前海财厚基金销售有 限公司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2024 年中期证明                     2024-08-31 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远离中民金钱基金销售（上 海）有限公司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值调治情况的公告                    2024-07-24 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度证明                 2024-07-19 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有 限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                      2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于远离喜鹊金钱基金销售有限公 司办理旗下基金关联业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                      2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的 收款银行账户的公告 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金居品府上概 要更新 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上概 要更新 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金归附大额申购(含调遣转入、 按时定额投资)业务的公告 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金更新的招募说明书 2024 年第 华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金             华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本 的内容与所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞恒泽夹杂型证券投资基金托管条约》；  （四）法律观念书；  （五）基金经管东谈主业务经历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解翔实的信息， 可在营业时辰赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金经管有限公司                                  二〇二五年五月十七日

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