（原标题：ST证通被证监局责令改正，四名高管被出具警示函） 雷达财经 文|冯秀语 编|李亦辉 5月9日，ST证通（002197）公告，公司偏激联系株连东说念主近日收到深圳证监局下发的行政监管步调决定书。决定书指出公司在信息清楚、财务管帐核算、里面适度等方面存在多项问题，包括2023年功绩预报信息清楚不准确、未实时审议并清楚对外财务资助情况、未实时清楚关联来回及关联方非谋略性资金占用情况、个别工程业务收入阐发里面适度不完善、个别应收账款坏账计提不审慎等。 深圳证监局决定对公司收受责令改正的监管步

（原标题：瑞丰光电被责令改正，筹商东谈主员龚伟斌等被出具警示函） 雷达财经 文|冯秀语 编|李亦辉 5月9日，瑞丰光电（证券代码：300241）公告，公司近日收到中国证券监督管束委员会深圳监管局的行政监管门径决定书。决定书指出公司在公司治理、财务核算和信息败露等方面存在多项不范例行径，包括三会运作不范例、关联交游审议设施不范例、内幕信息知情东谈主登记管束不完善、召募资金使用管束不范例、财务核算不范例等。深圳证监局决定对公司采用责令改正的行政监管门径，并条款公司在收到决定书之日起30日内提交书面

3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券(601878)及相干连累东谈主“榜上着名”。 经查，浙商证券存在质控现场核查不到位；内控经由不措施、内控主张追踪落实不到位；保荐使命叙述未完好意思露馅质控内核缓和的问题。其中，程景东算作分摊投行业务高管，戴翔算作投行质控部总司理，对上述问题负有连累。 证监会决定，对浙商证券聘请责令改正的行政监督科罚措施；对程景东、戴翔聘请出具警示函的行政监督科罚措施。 据悉，2025年开年，浙商证券就因内控科罚不到位被浙江证监局条目整改。 具体来看，浙商证券存

金透社|王锦 2025年开端，证券行业便在严监管的聚光灯下备受详确，中信建投证券更是因本人处分罅隙被推优势口浪尖。1月10日，北京证监局的一则决定，如同敲响的一记警钟，颤动着系数金融圈——中信建投证券被责令改正，问题直指其生息品业务、经纪业务的投资者相宜性处分以及内控处分的不完善。 中信建投证券行为行业内颇具影响力的参与者，本应在各个业务板块筑牢合规防地。关联词，实验却令东说念主警觉。在生息品业务范畴，这是一派充满机遇与风险的“金融森林”，复杂的金融生息品往返需要精确的风险把控与严格的合规进程

10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管门径决定书，其中三份与头部券商中金公司掂量。 经查，中金公司在开展钞票解决业务时存在因操派头险形成流动性缺口、违纪提供通谈劳动、同日反向来去未列明方案依据、居品账户间相互发生来去等问题，中国证监会北京监管局决定对中金公司收受责令改正的监督解决门径。 同期，中国证监会北京监管局条款中金公司应高度疼爱，收受有用门径积极整改，强化合规风险管控，普及资管业务合规运作水平。 同日，因中金公司钞票解决业务存在违纪提供通谈劳动的问题，中金公司时任分担业务高管徐翌成

2月2日，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（海普瑞，002399）发布公告称，公司于2024年2月2日收到中国证券监督经管委员会深圳监管局出具的《对于对海普瑞药业集团股份有限公司接受责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以下简称“《决定书》”）。 《决定书》指出，经查，公司部分国际子公司在银行账户及网上银行的闲居经管、资金付款的授权及审批、里面资金调拨等方面存在里面阻挡轨制不完善、实施不到位情形。上述情形违背了《上市公司处置准则》(证监会公告〔2018〕29号)第九十四条第一款、《企业里