华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金        华泰柏瑞基金不断有限公司 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投          资基金发起式伙同基金            更新的招募说明书       （基金合同和托管公约变更）      基金不断东谈主：华泰柏瑞基金不断有限公司      基金托管东谈主：中信证券股份有限公司            二〇二五年五月         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起                       式伙同基金招募说明书                         蹙迫辅导    华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金（以下简称 “本基金”）根据 2023 年 12 月 12 日中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”） 《对于准予华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金注册 的批复》（证监许可20232827 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2023 年 12 月    华泰柏瑞基金不断有限公司（以下简称“基金不断东谈主”或“不断东谈主”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。    基金不断东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎致力的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证中央企业红利指数。指数编制决策简介如下：    中证全指指数的样本空间中骄傲以下条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：    （1）执行收敛东谈主为国务院国资委或财政部；    （2）昔时一年日均总市值名次在前 80%；    （3）昔时一年日均成交金额名次在前 80%；    （4）昔时三年连气儿现款分成且昔时三年股利支付率均值和昔时一年股利支付率均大于 0 且小于 1。    对样本空间内证券按照昔时三年平均现款股息率由高到低名次，考取名次前 50 的证券作 为指数样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称“华泰 柏瑞中证中央企业红利 ETF”或“主见 ETF”）的伙同基金，其投资主见是精致追踪功绩比拟 基准，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的风险承受才略，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭逢的主要风险包括：本 基金非常风险，主要包括指数下降风险、主见 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 追踪舛讹收敛未达约定主见的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、股 指期货的投资风险、股票期权的投资风险、资产支握证券的投资风险、存托凭证的投资风险、 融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动断绝的风险；投资组合的风险，主要包括 系统性风险、非系统性风险和流动性风险等；不断风险；投资合规性风险；本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金评价可能不一致的风险；以过甚他风险。   本基金是 ETF 伙同基金，表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 结束对功绩比拟基准的精致追踪，因此，本基金的 功绩推崇与中证中央企业红利指数的推崇密切关连。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以 及交易机制关连的非常风险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券的风险主要包括与基础资产关连的风险以及 与资产支握证券关连的风险。与基础资产关连的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产支握证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及展期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、股票期权等金融养殖品。股指期货是一种挂钩股票指数的金 融养殖器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交 易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例轨则 和基金合同约定的投资比例，收敛股指期货的投资风险。股票期权交易采用保证金交易的方 式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总 额可能突出其支付的全部驱动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权 交易时，应当温雅股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能 形成的损失。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时送还证券， 无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法闲居处置该证券 的风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同成效满三年后不绝存续的，连气儿 50 个服务日出现基金份额握 有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动断绝，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。因此，基金份额握有东谈主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不断东谈主履行相应表率后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金不断 东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 关连内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品 贵府概要等信息涌现文献。基金不断东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳允洽我方 的基金居品，而且中耐久握有。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   本基金与主见 ETF 的筹商与区别：   本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 的伙同基金，二者既有筹商也有区别：（1）在 基金的投资方法方面，华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标 的指数的成份股与备选成份股；而本基金则采用迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资 于华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 以结束对功绩比拟基准的精致追踪。（2）在交易方式方面， 投资者既不错像股票一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的洞开式基金一 样，通过基金不断东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 功绩推崇可能出现各异。可能激勉各异的因素 主要包括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 看成一种特殊的基 金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金看成普通的 洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞 中证中央企业红利 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式， 申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能 会对基金净值产生一定影响。   本次招募说明书更新主要触及调整收益分拨原则，并已对相应内容作念出了更新，基金管 理东谈主关连信息截止日为 2025 年 5 月 15 日。除非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止 日为 2024 年 12 月 27 日，关联财务和功绩推崇数据截止日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩 推崇数据未经审计。                  华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督不断办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息涌现管 理办法》（以下简称《信息涌现办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断 轨则》（以下简称《流动性风险不断轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息涌现内容与阵势准 则第 5 号》等关联法律法例以及《华泰柏瑞中证中央企业红利交 易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合 同》）编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 真正性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金不断东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例轨则召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 伙同基金 资基金发起式伙同基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正 和补充 投资基金发起式伙同基金招募说明书》过甚更新 发起式伙同基金基金居品贵府概要》过甚更新 发起式伙同基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金信息涌现不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正 绩基准推崇，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采用洞开式运作的基金      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 “华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF” 体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》及关连法律法例轨则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等步履 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金不断有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、诊疗或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金不断东谈主所不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金不断东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其握有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额诊疗为基金不断东谈主不断的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额)突出 上一洞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 应收款项过甚他资产的价值总和 额净值的过程 称“轨则报刊”）及《信息涌现办法》轨则的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 有东谈主服务的用度       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产支 握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 算，目的在于有用报复并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险不断器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细密流动性的货币阛阓器具 基金不断东谈主、基金不断东谈主鼓舞、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理（指基金不断东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金不断东谈主鼓舞、基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理等东谈主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 三、基金不断东谈主 （一）基金不断东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    辩论范围：发起设立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务    组织方式：有限服务公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续辩论    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技巧产业股份有限公司 2%。 （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券服务，历任经纪业务总部技巧主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握服务)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，任公司董事长。自    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官， Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意护士人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司不断部司理，1997        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司不断部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资护士人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产不断香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，1993 年 12 月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业 部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总司理， 无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任风险不断部 副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任基金事务 部总监。   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金不断有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金不断有限公司总司理助理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学讨论所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司花样投资司理，好意思国 MBP 扣问公司扣问护士人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金不断有限公司督察长，朱雀股权投资不断股份有限公司副总司理，朱雀基金不断有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不断有限公司北京分公司高等董事总司理，       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 国联安基金不断有限公司副总司理，金鹰基金不断有限公司副总裁，万家基金不断有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员， 有限公司，现任首席信息官兼信息技巧部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业讨论员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不断有限公司非银客户 部总司理助理（主握服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金及 华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置羼杂型证券投 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易型洞开式指数证券投资基 金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易型洞开式指数证券投资 基金伙同基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型洞开式指数证券投资 基金伙同基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型洞开式 指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开 放式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易 型洞开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科 技指数交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华 泰柏瑞中证沪港深立异药产业交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型洞开式指数证券投资基金伙同基        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型洞开式指数 证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务 部总监。   李茜女士，伦敦政事经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历任指数投资部助理讨论员、讨论员。2019 年 11 月 至 2022 年 12 月任上证中小盘交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型 洞开式指数证券投资基金伙同基金的基金司理。2019 年 11 月起任上证红利交易型洞开式指数 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型洞开式指数证券投 资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起 任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 漫游戏交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型洞开式指数证券投资 基金的基金司理。2021 年 3 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 1000 交易型洞开式指数证券投 资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证物联网主题交易型洞开式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞中证港股通 50 交易型洞开式指数证券 投资基金发起式伙同基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红利交易型洞开式指数 证券投资基金伙同基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云计较产业交易型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易 型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞中 证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞中证 港股通高股息投资交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金司理。2023 年 9 月 起任华泰柏瑞中证沪港深云计较产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金 司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中证 A50 交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 的基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞恒生港股通高股息低波动交易型洞开式指数证券投资 基金的基金司理。2024 年 12 月起任华泰柏瑞恒生立异药交易型洞开式指数证券投资基金 (QDII)基金的基金司理。2024 年 12 月起任华泰柏瑞上证 180 交易型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2025 年 1 月起任华泰柏瑞上证 180 交易型洞开式指数证券投资基金伙同基金的        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 基金司理。      主席：董事长、总司理（代任）贾波先生；      成员：副总司理王溯舸先生；副总司理柳军先生；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。      列席东谈主员: 督察长或风险不断部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。  上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （三）基金不断东谈主的职责 申购、赎回、诊疗和登记事宜； 全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基金 不断东谈主的财产彼此独处，对所不断的不同基金财产分手不断、分手记账，进行证券、基金投 资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用顺应合理的措施使计较洞开式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法允洽基金合同等法律文献的轨则； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关连贵府； （四）基金不断东谈主的承诺 会的关联轨则，建立健全里面收敛轨制，采用有用措施，防止违背现行有用的关联法律、法        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 规、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的行径发生。 建立健全的里面收敛轨制，采用有用措施，防止下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事关连 的交易步履；  （7）唐突包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 法例及行业表率，教授信用、致力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法辩论；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）成心毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒接、扰乱、遏止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突包袱、销耗权利；  （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；  （8）违背证券交易场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，侵犯阛阓次序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不梗直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息涌现和告白中成心含有空幻、误导、欺骗要素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 辩论等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过甚他步履。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （五）基金不断东谈主的里面收敛轨制   （1）健全性原则。里面收敛必须隐蔽公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个辩论要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，宝贵内控轨制的 有用实施；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上设立能够充分骄傲辩论运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对独处。里面收敛的检验评价部门必须独处于里面 收敛的建立和实施部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、彼此制衡，摈斥里面收敛 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资讨论、 决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应报复，以达到风险贯注 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的辩论不断方法镌汰运作成本，提高经济效益，以 合理的收敛成本达到最好的里面收敛结果。   （1）收敛环境   董事会下设风险不断与审计委员会，全面负责公司的风险不断、风险收敛和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对要害关联交易进行审计；董事会下设薪酬、侦察与履历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等不断东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等不断东谈主员及基金司理的薪酬/答谢辩论或决策。   公司不断层在总司理辅导下，负责实施董事会确定的里面收敛策略，为了有用贯彻公司 董事会制定的辩论方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险收敛委员会，就基金投资 和风险收敛等发表专科办法及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面收敛的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会讲明。   （2）风险评估   公司风险收敛东谈主员依期评估公司风险状态，范围包括整个能对辩论主见产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体辩论主见产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层不断东谈主员。   （3）收敛步履   收敛步履包括自我收敛、职责分离、监察稽核、什物收敛、功绩评价、严格授权、资产 分离、危境处理等政策、表率或措施。   自我收敛以各岗亭的主见服务制为基础，是里面收敛的第一谈防地。在公司里面建立科     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 学、严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使彼此监督制衡的机制成为里面 收敛的第二谈防地。充分阐发督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面收敛的第三谈防地。  （4）信息与相通  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息报告渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级不断东谈主 员不错充分了解与其职责关连的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险不断与审计委员会、督察长、风险收敛委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司设立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部收敛轨制的实施情况，揭示公司里面不断及基金运作中的风险，实时建议改进办法，促进 公司里面不断轨制有用地实施。  （1）基金不断东谈主确知建立、实施和救济里面收敛轨制是本公司董事会及不断层的服务；  （2）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的涌现真正、准确；  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连接完善里面收敛轨制。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织方式：股份有限公司（上市）   注册老本： 14，820，546，829 元东谈主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中 信证券有限服务公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年   辩论范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资扣问；与证券交易、证券投资步履关联的财务护士人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产不断（寰宇社会保障基金境内托福投资不断、基本养老保障基金证券投资不断、企 业年金基金投资不断和职业年金基金投资不断）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的花样，经关连部门批准后方可开展辩论步履，具体辩论花样以关连部门批准文献概况可证 件为准）。 份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），得到证券投资基金 托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，宝贵基金投资东谈主的 正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技巧系统竖立参加，构建智能化客户服务体系， 握续研发立异基金托管服务。   中信证券设立托管部，不断并具体经办基金托管业务。托管手下设阛阓服务、居品设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险不断、详细管 理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗 东谈主员均已具备 5 年及以上关连业务教训。适度 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具 备 3 年以上托管业务关连从业教训的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中信证券自取     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 得证券投资基金托管履历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格顺从国度的关联 法律法例和监管机构的关联轨则，依靠科学的风险不断和里面收敛体系、表率的不断模式、 先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金不断东谈主和投资者提供 安全、高效、专科的托管服务。 （二）托管业务的里面收敛轨制   中信证券托管业务运行严格顺从国度关联法律法例和行业监管法令，建立遵法辩论、规 范运作的辩论念念想和辩论立场，形成运作历程化、不断科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解辩论风险，确保托管资产的安全无缺，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，保障托管 业务安全、有用、妥当运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当允洽国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于 托管业务辩论不断步履的永恒；   （2）无缺性原则：托管业务的各项辩论不断步履都必须有相应的表率表率和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，隐蔽整个的岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过甚实施的监督、评价、反馈和完善机制，保证内控 轨制有用实施；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须贯注风险，审慎辩论，保证基金资产的安 全与无缺；   （5）预防性原则：必须种植“预防为主”的不断理念，收敛风险发生的起源，贯注于未 然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面收敛轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部辩论策略、经 营方针、辩论理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行实时 的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞谬误；   （7）独处性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资产 应当分离；径直操作主谈主员和收敛东谈主员应相对独处，顺应分离；内控轨制的检验、评价小组必 须独处于内控轨制的制定和实施小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭成立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务不断办法》等法律法例的轨则，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运 行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务不断办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面收敛和风险不断办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息涌现 不断办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守秘服务不断办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务管帐核算业务不断办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金托管业务算帐不断办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督不断 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产防守不断办法》、《中信证券 基金托管业务从业东谈主员不断办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案不断办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展连接加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业 务单干合理、业务运行和操作历程化、技巧系统无缺独处、中枢业务彼此报复以及关联信息 涌现由专东谈主负责，以便致力尽责的履行托管义务。   托管业务里面收敛的内容主要触及托管花样、资产防守、资金算帐、管帐核算和资产估 值、投资监督、信息技巧系统等蹙迫业务要领的里面收敛。基金托管东谈主通过对基金托管业务 各要领风险的事前揭示、事中收敛和过后稽核的动态不断过程来实施里面风险收敛。同期为 了保证和考据里面收敛的有用性、无缺性，中信证券依期聘任具有证券业务履历的专科管帐 师事务所，针对基金托管业务的里面收敛轨制竖立与实施情况，开展关连审查与评估，出具 评估讲明。   托管业务里面收敛的主要措施包括：不相容职务分离收敛、授权审批收敛、财产保护控 制、管帐系统收敛、预算收敛、运营分析收敛和绩效考评收敛等。 （三）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金不断东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中， 对基金不断东谈主发送的投资指示、基金不断东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等收敛主见进行例行监控，发 现投资比例超标等颠倒情况，通告基金不断东谈主，与基金不断东谈主进行情况核实，督促其纠正， 并根据具体情况实时讲明中国证监会。   （2）收到基金不断东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行合 法合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度讲明，对各基金投资运作的正当合规性等 方面进行评价。  （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求不断东谈主进行解释或 举证，并实时讲明中国证监会。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 五、关连服务机构 （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金不断东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金不断有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com   注册地址：嘉兴市开国南路 409 号   办公地址：嘉兴市开国南路 409 号   法定代表东谈主：许洪明   客服电话：0573-96528   公司网址：www.bojx.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金    法定代表东谈主：杨周全    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼    法定代表东谈主：陈照星    客服电话：95328    公司网址：www.dgzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼    法定代表东谈主：穆飞虎    筹商东谈主：河雪燕    电话：010-58982465    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 筹商东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦•        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金    法定代表东谈主：林海峰    筹商东谈主：李睿豪    筹商电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    筹商东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧斥地区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    筹商东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼    法定代表东谈主：冯轶明    筹商东谈主: 曹雪    筹商电话：021-20530186          华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金    公司网址： www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    筹商东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    筹商东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 法定代表东谈主： 才殿阳 筹商东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 筹商东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 筹商东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 筹商东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 法定代表东谈主： 黄欣 筹商东谈主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 筹商东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 筹商东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 筹商东谈主：王梦 筹商电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元海外大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 筹商东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界金钱中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 筹商东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 筹商东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   筹商东谈主： 李娟   电话：021-50810687   传真：021-58300279   客服电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666   注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   筹商东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   筹商东谈主：王梦   筹商电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元海外大厦 320   法定代表东谈主：刘晓光   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com 并实时在基金不断东谈主网站公示。 （二）登记机构  称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和经办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  经办讼师：刘佳、吴卫英 （四）管帐师事务所和经办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东谈主：毛鞍宁   经办注册管帐师：许培菁、张亚旎   筹商东谈主：许培菁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 六、基金的召募   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联轨则，并于 2023 年 12 月 12 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证中央企业红利交易 型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金注册的批复》（证监许可【2023】2827 号）注册 召募。 （一）基金类型   指数基金、伙同基金 （二）基金存续期   不依期 （三）基金运作方式   契约型洞开式 （四）主见 ETF 过甚标的指数   本基金主见 ETF 为华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金，其标的 指数为中证中央企业红利指数。 （五）本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 的伙同基金，二者既有筹商也有区别：（1）在 基金的投资方法方面，华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标 的指数的成份股与备选成份股；而本基金则采用迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资 于华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 以结束对功绩比拟基准的精致追踪。（2）在交易方式方面， 投资者既不错像股票一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的洞开式基金一 样，通过基金不断东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 功绩推崇可能出现各异。可能激勉各异的因素 主要包括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 看成一种特殊的基 金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金看成普通的 洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞 中证中央企业红利 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式， 申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能 会对基金净值产生一定影响。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （六）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分手成立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分手计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在允洽法律法例且不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，基金 不断东谈主在履行顺应表率后不错增多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同轨则的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金不断费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额握有东谈主大会，但调整前基金不断东谈主需实时公告并报中国证监会备案。 （七）召募方式和销售场面   本基金通过基金不断东谈主的直销和代销机构的销售网点公斥地售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的关连公约、接受本公司关联服务条目后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交易的通达范围 和具体业务法令请登录本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关连公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金 发起式伙同基金基金份额发售公告》及代销机构的关连公告。 （八）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中涌现。根据《运作办法》的轨则，如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金不断东谈主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时期，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不突出 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。 （九）召募对象   允洽法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 （十）召募畛域   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且握有 认购份额的期限自基金合同成效日起不少于 3 年。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   本基金可成立召募畛域上限，具体召募上限及畛域收敛的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金成立召募畛域上限，基金合同成效后不受此召募畛域上限的限制。 （十一）基金的面值   本基金基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元，以驱动面值发售。 （十二）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金不断东谈主根据关连 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并涌现。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不走漏对该肯求是否告成的阐明，而 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金登记机构的阐明为准。投资者 可在基金合同成效后到各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购肯求单独计较，认购肯求一给与理不得驱除。   （4）若投资者的认购肯求被阐明为无效，基金不断东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法例或监管法令另有轨则的，从其轨则。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有轨则，基金不断东谈主网上交易系统 每个基金账户初度最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直 销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司 旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金不断东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金不断东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵守销售机构 的关连轨则。   基金不断东谈主的鼓舞资金、基金不断东谈主固有资金、基金不断东谈主高等不断东谈主员或基金司理等 东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成效 之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金不断东谈主届时发布的公告。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   本基金采用金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：          认购金额（M，含认购费，元）                  认购费率                M              M≥500 万                  1000 元/笔   投资者访佛认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分手计费。认购费将 用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓引申等开销，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度采用前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产 生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金得到的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内得到的利息， 可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金得到的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：    认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内得到的利息， 可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。 （十三）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 （十四）募围聚果    本基金召募服务已于 2023 年 12 月 26 日得手收尾。经普华永谈中天管帐师事务所(特殊 普通合伙)验资，本次召募的有用净认购金额为 10，003，680.84 元东谈主民币，折合基金份额 款项在基金验资阐明日之前产生的银行利息共计 450.00 元东谈主民币，折合基金份额 450.00 份 （其中 A 类基金份额为 450.00 份，C 类基金份额为 0.00 份）。本次召募资金已于 2023 年 12 月 28 日划入开立于中国竖立银行股份有限公司深圳宝城支行的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 352 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本次 召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 10，004，130.84 份（其中 A 类基金份额为 归各基金份额握有东谈主整个。按照关联法律轨则，本基金召募期间的信息涌现费、管帐师费、 讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联轨则，本基金 召募允洽关联条件，本基金不断东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2023 年 12 月 理本基金。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 七、基金合同的成效 （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金不断东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验 资机构验资，验资讲明需对发起资金提供方过甚握有的基金份额进行专门说明。基金不断东谈主 自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金不断东谈主在收到中国证监会阐明 文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金不断东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。 （二）基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未骄傲基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产畛域   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大 会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述断绝轨则被取消、 调动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则实施。   基金合同成效满三年后不绝存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期讲明中给以涌现；连气儿 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基 金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并断绝，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主在招募说明 书或基金不断东谈主网站列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系方式请见基金不断东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的洞开日实时期  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的闲居交易日的交易时期，但基金不断东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。  基金不断东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中轨则。  基金不断东谈主自基金合同成效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中轨则。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。  基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或诊疗肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或诊疗价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或者诊疗的价钱。 （三）申购与赎回的原则 准进行计较； 权益不受毁伤并得到刚正对待。  基金不断东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不断东谈主必须在新规        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 则脱手实施前依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购成效。若申购款项在轨则时期内未全额到账，则申购不成立。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东谈主赎回 肯求告成后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金不断东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上 述情形摈斥后的下一个服务日划出。   基金不断东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求日 (T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询肯求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务法令，对上述业务办理时期 进行调整，本基金不断东谈主将于调整脱手实施前按照关联轨则给以公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如实给与 到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应及 时查询。 （五）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额 为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最 低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金不断东谈主的网上交易系统和直 销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额握有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理结果 以登记中心阐明结果为准。 金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及 最低握有份额，但不得低于本基金不断东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投 资者需遵守销售机构的关连轨则。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金畛域给以收敛。具体见基金不断东谈主关连公告。 制。基金不断东谈主必须在调整前依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对握有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按执行阐明的 申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照 四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产整个。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按执行阐明的 申购金额，以肯求当日 C 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保 留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按执行阐明的 有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣 除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：     申购金额（M，含申购费，元）              申购费率               M      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金                  M≥500 万         1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主 要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）            赎回费率               Y             Y ≥30 日              0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：              握有期限（Y）            赎回费率               Y             Y ≥7 日               0%   本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。其 中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期大于等 于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付登 记费等关连手续费。   （3）基金不断东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （4）基金不断东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销辩论。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 基金不断东谈主在履行顺应表率后，不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守关连法律法例以及监管部门、自律法令的 轨则。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采用前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申 购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握偶然期为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00-10.52＝10，509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握偶然期为 20 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   各种基金份额净值单元为元，计较结果保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行 顺应表率，不错顺应蔓延计较或公告。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （七）申购与赎回的登记 之前不错驱除。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 或导致基金不断东谈主无法计较当日基金资产净值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 金不断东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停申购时，基金不断东谈主 应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒接，被拒接 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不断东谈主应实时还原申购业 务的办理。 （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项：        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 肯求或降速支付赎回款项。 或导致基金不断东谈主无法计较当日基金资产净值。 接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 金不断东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金不断东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金不断东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份 额握有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况消 除时，基金不断东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊疗中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额)突出前一洞开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按闲居赎回程 序实施。   （2）部分展期赎回：当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有费事或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除；采纳展期赎回的，将自动转入下一个 洞开日、与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求突出上一洞开日基金总份 额的 20%，基金不断东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回肯求实施展期办理。 而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金不断东谈主合计有才略支付投 资东谈主的全部赎回肯求时，按闲居赎回表率实施；当基金不断东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有 费事或合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回肯求展期办理；如下一洞开日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比 例约定的，不绝按前述法令处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个洞开日内肯求赎回的基金 份额占上一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不断东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得突出 20 个 服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并依照《信息涌现 办法》的关联轨则在轨则媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。 （十二）基金诊疗 诊疗为本公司不断的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金诊疗的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通达诊疗业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金诊疗时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的有用身份讲授文献原件及复印件。   （2）机构投资者肯求基金诊疗时，应当提供下列材料：        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （3）电子方式的基金诊疗参照本公司或代销机构各关连法令。   （1）基金诊疗只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金诊疗以基金份额为单元进行肯求，诊疗费计较采用单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次诊疗的，单笔计较诊疗费，不按照诊疗的总份额计较其诊疗用度；   （3）“定向诊疗”原则，即投资者必须指明基金诊疗的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金诊疗采用“未知价法”，即基金的诊疗价钱以诊疗肯求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计较；   （5）基金份额在诊疗后，握有东谈主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔诊疗业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低握有份额”的关连条目轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个洞开日基金净赎回份额及净诊疗转出肯求份额之和超出上一洞开日基金总份额 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出视同基金赎回，基金不断东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采用通常的比例确 认；在转出肯求得到部分阐明的情况下，除投资者在提交诊疗肯求时采纳将当日未获办理部 分给以驱除外，蔓延至下一个洞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照 上述轨则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部诊疗为止。部 分顺延诊疗不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金诊疗业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）诊疗业务遵守“先进先出”的业务法令，即领先诊疗握偶然期最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则遵守先赎回后诊疗的处理原则。 （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金不断东谈主公 告的业务法令办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交易过户，或者按照关连法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错握有本基金基金份额的投资东谈主。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  继承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于允洽条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。 （十五）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。 （十六）依期定额投资辩论  基金不断东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资辩论，具体法令由基金不断东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资辩论最低申购金额。 （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如关连法律法例允许基金不断东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东谈主 将制定和实施相应的业务法令。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关连公告。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 九、基金的投资 （一）投资主见   精致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。 （二）投资范围   本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股及备选成 份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的 股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可诊疗债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品(包括 股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币阛阓器具(含同行存单)、资产支握证券 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在允洽法律法例轨则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略   在闲居阛阓情况下，本基金与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年 追踪舛讹不突出 4%。如因指数编制法令调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹突出上述 范围，基金不断东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   为结束精致追踪标的指数的投资主见，本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份 股、存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需允洽中国证监会的关连轨则。   本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 的伙同基金。华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 是 采用完全复制法结束对中证中央企业红利指数精致追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过 投资于华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 结束对功绩比拟基准的精致追踪。   在投资运作过程中，本基金将在详细接洽合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定采用一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对主见 ETF 进行投资。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将详细主见 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，也不错通过买入标的指数成 份股、备选成份股精致追踪标的指数。   本基金在详细接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵守有用不断投资策略，根据风险不断的原则，以套期保 值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，结合伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金不断东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，镌汰股票和主见 ETF 仓位庸俗调 整的交易成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金不断东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的不断东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以贯注股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形式的深刻分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期收敛下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和不断过程中，本基金不断东谈主将具体采用期限结构配置、市 场诊疗、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款不断等不断技能进行个券采纳。   其中可诊疗债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特性。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 详细分析，最终确定其投资权重及具体品种。   资产支握证券为本基金的接济性投资器具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置 策略，结合定量分析和定性分析的方法，详细分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将详细接洽融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，采纳合适的交易敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用收敛融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动性格况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断； （五）投资决策机制 毅力基金依期投资检讨讲明；决定基金谢却的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种讲明，提交基金司理，看成投资决策的依据。 （六）投资表率 资不断提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资辩论。 具体品种的交易。 投资表率作念出调整。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （七）功绩比拟基准   中证中央企业红利指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%   中证中央企业红利指数从沪深阛阓的中央企业中考取现款股息率高、分成比拟厚实且有 一定例模及流动性的 50 只证券看成指数样本，反馈中央企业中高股息率证券的举座推崇，为 阛阓提供各类化的投资标的。   除基金合同另有约定外，将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲明并建议惩办决策，如更换 基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金不断东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金投 资运作。 （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 的伙同基金，主要投资于主见 ETF 结束对功绩 比拟基准的精致追踪。因此，本基金的功绩推崇与中证中央企业红利指数的推崇密切关连。 本基金的风险与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。 （九）投资谢却行径与限制   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   上述谢却行径是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受关连限 制或以变更后的轨则为准。 者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利 益破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以涌现。要害关联交易应提交基金不断东谈主董事会          华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得突出基金资产净值 的 10%；    （4）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券统统畛域的 10%；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （6）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握证 券畛域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资表率，应在评级讲明发布之日起 3 个月 内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需遵守下述比例限制： 突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 主见 ETF 总市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需遵守下述比例限制： 约行权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制： 应纳入《流动性风险不断轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资 不允洽上述轨则的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不允洽本 款所轨则比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施，与内地上市交易 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比 例不允洽上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成 份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交 易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述第（1）项轨则的比例的，基金 不断东谈主应当在 20 个交易日内进行调整。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应表率 后，则本基金投资不再受关连限制。 （十）基金不断东谈主代表基金诳骗关连权利的处理原则及方法         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 益； 当利益。 （十一）主见 ETF 的变更      主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的伙同基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议；若届时本基金不断东谈主已有以该 指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着宝贵投资者正当权益的原则，履行顺应的程 序后考取其他合适的指数看成标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于 主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不断东谈主另行公告。      若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应表率后相应变更标的指数且不绝投资于 该主见 ETF。主见 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的 基金份额握有东谈主可出席主见 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，主见 ETF 基金份额握有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指 数，并仍为该主见 ETF 的伙同基金。 （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十三）基金投资组合讲明      投资组合讲明截止日为 2024 年 09 月 30 日，本讲明财务贵府未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号             花样               金额（元）                                                （%）       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金       其中：股票                           9，458.00               0.02       其中：债券                                  -                  -             资产支握证券                           -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -               -       资产                                                    占基金资产净值比 代码             行业类别             公允价值（元）                                                      例（%） A    农、林、牧、渔业                                    -           - B    采矿业                                  3，196.00        0.01 C    制造业                                  2，082.00          0.01 D     电力、热力、燃气及水出产和       供应业                                 1，408.00          0.00 E     建筑业                                        -             - F     批发和零卖业                                        -          - G     交通运输、仓储和邮政业                                   -          - H     住宿和餐饮业                                        -          - I     信息传输、软件和信息技巧服       务业                                         -             - J     金融业                                 2，772.00          0.01 K     房地产业                                       -             - L     租借和商务服务业                                   -             - M     科学讨论和技巧服务业                                 -             - N     水利、环境和寰球设施不断业                              -             - O     住户服务、修理和其他服务业                              -             - P     教训                                         -             - Q     卫生和社会服务                                    -             - R     文化、体育和文娱业                                  -             - S     详细                                         -             -       统统                                  9，458.00          0.03     注：本基金本讲明期末未握有港股通投资股票。                                                    占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                       （%）       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金     注：本基金本讲明期末未握有债券。     注：本基金本讲明期末未握有债券。     注：本基金本讲明期末未握有资产支握证券。     注：本基金本讲明期末未握有贵金属投资。     注：本基金本讲明期末未握有权证。                                                         占基金资产                                            公允价值     序号    基金称呼    基金类型   运作方式   不断东谈主                      净值比例                                             （元）                                                           （%）           华泰柏瑞           中证中央           企业红利             华泰柏瑞                      交易型开                  31，317，634                       放式                          .03           放式指数             有限公司           证券投资            基金     注：本基金本讲明期末未握有股指期货。     注：本基金本讲明期末未握有股指期货。     注：本基金本讲明期末未握有国债期货。     注：本基金本讲明期末未握有国债期货。     注：本基金本讲明期末未握有国债期货。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，邮储银行（601658）在讲明编制日前一年内曾 受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行（601988）在讲明编制日前一年内曾 受到国度金融监督不断总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率允洽关连法律法例、基金合同及公司投资 轨制的要求。   讲明期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案打听的情形，也 莫得 在讲明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情形。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本讲明期末未握有处于转股期的可诊疗债券。   注：本基金本讲明期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十、基金的功绩   基金不断东谈主承诺以教授信用、致力尽责的原则不断和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩主见不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后执行收益水平 要低于所列数字。   基金的功绩讲明截止日为 2024 年 09 月 30 日。                    华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 发起式伙同 A                                         功绩比拟                           份额净值 功绩比拟                      份额净值               基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                      增长率①               率表率差                            准差②     率③                                             ④ 自基金合同成效起于今              20.79%   0.99%   21.25%   1.06%   -0.46%   -0.07%                    华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 发起式伙同 C                                         功绩比拟                           份额净值 功绩比拟                      份额净值               基准收益         阶段                增长率标 基准收益                       ①-③      ②-④                      增长率①               率表率差                            准差②     率③                                             ④ 自基金合同成效起于今              20.58%   0.99%   21.25%   1.06%   -0.67%   -0.07% 比拟         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 12 月 28 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 12 月 28 日至 2024 年 9 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中轨则的比例。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十一、基金的财产 （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、主见 ETF 份额、银行进款本息和基金应收 款项以过甚他资产的价值总和。 （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的防守和责罚  本基金财产独处于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十二、基金资产估值 （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律法例轨则需要 对外涌现基金净值的非交易日。 （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行存 款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产及欠债。 （三）估值原则   基金不断东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。 管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成真正反馈公允价值的， 草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金不断东谈主不 应试虑因其大批握有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值技巧确定公允价值。采用估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允价值。 （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要害变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公斥地行未上市的股票，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在交易所阛阓上市交易的公斥地行的可诊疗债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券，考取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采用在当前情况下适 用而且有满盈可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采用最近交易日结算价估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。 估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的刚正性。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。 （五）估值表率 额的余额数目计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。 （六）估值空幻的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基 金份额净值空幻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺欠形成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺欠的服务东谈主应当对由于该 估值空幻遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空幻服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻服务方承担；由于估值空幻服务方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估值空幻服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值空幻服务方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值空幻服务方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对估 值空幻的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻责 任方仍草率估值空幻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额 加上依然得到的欠妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值空幻服务方。   （4）估值空幻调整采用尽量还原至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确定估 值空幻的服务方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的服务方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值空幻的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现空幻时，基金不断东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防止损失进一步扩大；   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 金不断东谈主应当暂停估值；     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （八）基金净值的阐明  基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不断东谈主应于每个估值日交易收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对 基金净值给以公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户 的基金份额净值，暂停涌现侧袋账户的基金份额净值。 （十）特殊情况的处理 金资产估值空幻处理； 准服务机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或国度管帐政策变 更、阛阓法令变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然依然采 取必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现空幻或即使发现空幻但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值空幻，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金 不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十三、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益的 孰低数。 （三）基金收益分拨原则 以根据执行情况每月进行 1 次收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同成效发火 3 个 月可不进行收益分拨； 金团结类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   在顺从法律法例和监管部门的轨则，且在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，基金不断东谈主履行顺应表率后，可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有 东谈主大会。 （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，在线配资基金登记机构可将基金份额握        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》 实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取不断费。基金不断费按前一日基金资产 净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。不断费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主 发送基金不断费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金资产 净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约轨则，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取不断费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的轨则。 （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度涌现； 照关联轨则编制基金管帐报表； 阐明。 （二）基金的年度审计 轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十六、基金的信息涌现 （一）本基金的信息涌现应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动性 风险不断轨则》、基金合同过甚他关联轨则。关连法律法例对于信息涌现的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。 （二）信息涌现义务东谈主  本基金信息涌现义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予涌现的基金信息通过允洽 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息涌现办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者能够按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开涌现的信息贵府。 （三）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径： （四）本基金公开涌现的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息涌现义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开涌现的信息采用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开涌现的基金信息  公开涌现的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会 召开的法令及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大收敛地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息涌现及基金份额握有东谈主服        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金不断东谈主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产防守及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要害变更的，基金不断东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金不断东谈主不再更新基金居品贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说明书、基金居品 贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站 上。  基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。  基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停刊，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同成效公告。  基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金不断东谈主、基金不断东谈主高等不断东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金不断东谈主鼓舞握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。  基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周在规 定网站涌现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现洞开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站涌现半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不断东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。  基金不断东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 在轨则网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲明中的财务管帐报 告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在轨则网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金不断东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明，将季度讲明 登载在轨则网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度 讲明。   如讲明期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资者的类别、讲明期末握有份额及占比、讲明期内握有份额变化情况及本基金的非常 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中涌现基金组合资产情况过甚流动性风险分 析等。   基金不断东谈主应当在年度讲明、中期讲明、季度讲明平分手涌现基金不断东谈主、基金不断东谈主 高等不断东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金不断东谈主鼓舞握有本基金的份额、期限及期间的变动 情况。   本基金发生要害事件，关联信息涌现义务东谈主应当依照《信息涌现办法》的关联轨则编制 临时讲明书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金算帐；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不断东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金不断东谈主的执行收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东谈主的高等不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金不断东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的要害诉讼或仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高等不断东谈主员、基金司理因基金不断业务关连行径受到要害行政      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行收敛 东谈主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交易事项，投资于主见 ETF 导致的要害关联交易事项及中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金不断费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价空幻达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并展期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）变更基金份额类别的成立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）主见 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （25）基金不断东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （26）基金合同成效满三年后不绝存续的，若连气儿 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产 净值低于 5000 万元或基金份额握有东谈主数目低于 200 东谈主时；   （27）基金信息涌现义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的讯息可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关连信息 涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开知道。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同断绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲明。算帐讲明应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并 将算帐讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金不断东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等 文献中涌现基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚不断情况等，并就转融通证券出借业务在讲明期内触及的要害关联交易事项        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 作念谨慎说明。   基金不断东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等 文献中涌现股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主见。   基金不断东谈主应在依期信息涌现文献中涌现参与股票期权交易的关联情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的 影响等。   基金不断东谈主应在基金年报及中期讲明中涌现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和讲明期内整个的资产支握证券明细。基金不断东谈主应在基金季度报 告中涌现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息涌现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息涌现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （六）信息涌现事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现不断轨制，指定专门部门及高等不断东谈主 员负责不断信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信息涌现内容与 阵势准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基 金不断东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、 基金居品贵府概要、基金算帐讲明等公开涌现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳涌现信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信 息，并保证关连报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主晋升信息涌现服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会关连轨则。前述自主涌现 如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计讲明、法律办法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （七）信息涌现文献的存放与查阅  照章必须涌现的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延涌现基金信息的情形 （九）本基金信息涌现事项以法律法例轨则及本章从简定的内容为准。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施表率  当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金不断东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不断东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金不断东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金不断东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东谈主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被拒接。  （2）主袋账户  基金不断东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金不断东谈主在关连公告中轨则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金不断东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金不断东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为 基准。  基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金不断东谈主、基金服务机构在计较基金功绩关连主见时仅接洽主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩关连主见时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不断费。基金不断东谈主不错将与侧袋账户关联的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 审计用度等由基金不断东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄傲基金合同收益分拨条件的情形下，基金不断东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条目。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应当暂停涌现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）依期讲明  基金不断东谈主应当按照轨则在基金依期讲明中涌现讲明期内侧袋账户关连信息。涌现讲明 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金不断东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期讲明 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时讲明  基金不断东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等蹙迫信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。  基金不断东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 不断东谈主都应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金不断东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并涌现专项审计办法。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十八、基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金非常的风险、投资组合的风险、不断风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。 （一）本基金非常风险   看成一只股票指数伙同型基金，本基金非常的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表当今以下几方面： 不确定性。 的风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。 阛阓推崇的各异，因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数调整较大，增多基金投资成 本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。 现之间产生各异的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出主见 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在追踪指数时可能产生 收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响本基金在执行不断过程中由于投资者申购而增多的资金可 能不成实时地滚动为主见 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将主见 ETF 和 成份股实时地滚动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，不断东谈主对指数基金的不断才略举例追踪指数的技 术技能、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数 的追踪进度。   本基金为华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 的伙同基金，主要投资于主见 ETF 结束对功绩 比拟基准的精致追踪，力求结束与功绩比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年 追踪舛讹不突出 4%。但因标的指数编制法令调整或其他因素可能导致追踪舛讹突出上述范围， 本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和宝贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的不断和宝贵，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调整功绩     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 比拟基准并实时公告。投资东谈主将濒临更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例轨则和基金合同约定的投资比 例，收敛股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易采用保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能突出其支付的全部 驱动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当温雅股票现 货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产关连的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东谈主的风险等。 握证券握有东谈主，如果告贷东谈主的践约意愿下降或践约才略恶化，将可能给资产支握证券握有东谈主 带来投资损失。 先级资产支握证券握有东谈主可能濒临现款流瞻望偏差导致的资产支握证券投资风险。 资产行径不真正，将会导致资产支握证券握有东谈主产生损失。   （2）与资产支握证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 展期偿付风险等。 利率上升时，资产支握证券的相对收益水平就会镌汰。 支握证券而遭受损失的风险。 对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支握证券的评级 将一直保握在该等级，评级机构可能会根据将来具体情况驱除资产支握证券的评级或镌汰资 产支握证券的评级。评级机构驱除或镌汰资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后得到本金及收益偿付，导致执行投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行 机制关连的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息涌现监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时送还证券， 无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法闲居处置该证券 的风险。   基金不断东谈主将顺从审慎辩论原则，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，有用贯注 和收敛风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动断绝，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大 会延续基金合同期限。基金合同成效满三年后不绝存续的，连气儿 50 个服务日出现基金份额握 有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动断绝，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。因此，基金份额握有东谈主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。 （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券阛阓价钱因受各式影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资情态和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行状态的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金握有东谈主的收益不错通过现款方式来分拨，如果发生通货膨大，现 金的购买力会下降，从而影响基金的执行收益。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   非系统性风险是指单个证券非常的风险，包括企业的信用风险、辩论风险、财务风险等。 上市公司的辩论状态受到多种因素影响，如不断才略、财务状态、阛阓出路、行业竞争才略、 技巧更新、讨论斥地、东谈主员素养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东谈主辩论不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不成以顺应价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是洞开式基金，基金畛域将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连接变化。基金投资东谈主的连气儿大批赎回可能使基金 资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有 的证券由于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中 证中央企业红利指数从沪深阛阓的中央企业中考取现款股息率高、分成比拟厚实且有一定例 模及流动性的 50 只证券看成指数样本，反馈中央企业中高股息率证券的举座推崇，为阛阓提 供各类化的投资标的。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金不断东谈主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证中央企 业红利 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为草率投资者的赎回，基金被迫以不顺应的价钱卖 出华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证中央企业红利 ETF 暂停赎 回、暂停上市或暂停在二级阛阓交易，导致基金不断东谈主出现现款支付费事，基金不断东谈主因此 暂停接受投资者的赎回肯求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险不断措施   当基金出现大都赎回时，本基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分展期赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求突出上一洞开日 基金总份额 20%以上的，基金不断东谈主不错采用具体措施对其进行展期办理赎回肯求。连气儿两个 或两个以上洞开日发生大都赎回时，基金不断东谈主不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险不断器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金不断东谈主可能会实施备用流动性风险不断器具，包括但不限于展期办 理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金不断东谈主实施备用流 动性风险不断器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率镌汰、赎回款展期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第 （十）条的关连约定。   在此情形下，投资者赎回肯求会被拒接，将濒临赎回肯求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般闲居情形下有所蔓延。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   本基金对于握有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投 资者握有期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东谈主无法得到可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理 或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的关连约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金不断东谈主采用舞动订价器具，基金份额握有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易过甚他成本的风险。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手涌现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗， 基金份额握有东谈主可能濒临无法实时得到侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不断东谈主 将按照握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 握有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损 失。 （三）不断风险   基金的不断风险主要包括两个方面：一是在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的学问、 教训、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金不断东谈主和基金托管东谈主的不断技能和不断技巧等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的不断风险包括以下几种具体风险：        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   由于交易权限或业务历程成立欠妥导致交易实施历程不运动，交易指示的实施产生偏差 或空幻；或者由于成心或要害邪恶未能实时准如实施交易指示，过后也未能实时通告关连东谈主 员或部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当计较机系统、通讯集聚等技巧保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按闲居时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐不断上非法操作形成的风险或空幻，庸俗是 指基金不断东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、防守过甚关连业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅成心所形成的行径邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。 （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、要害财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金不断东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工起义职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务表率中的 谬误或其他犯罪技能谋取不梗直利益所带来的风险。 （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔轨则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配进修。 （六）其他风险   战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金不断东谈主自身直 接收敛才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，基金合同应当断绝： 接的； 的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额握有 东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的算帐 算小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （4）制作算帐讲明；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲明出具法律 办法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲明经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并将算帐讲明辅导性公 告登载在轨则报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十、基金合同的内容纲目 （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金不断东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并不断基金财产；   （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了基金合同 及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者 的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金合 同轨则的用度；   （10）依据基金合同及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回和诊疗肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额握有东谈主的利益诳骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在允洽关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 非交易过户、转托管和依期定额投资等的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金不断东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以教授信用、严慎致力的原则不断和运用基金财产；        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的 基金财产和基金不断东谈主的财产彼此独处，对所不断的不同基金分手不断，分手记账，进行证 券、基金投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽基金 合同等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；  （10）编制季度、中期和年度基金讲明；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则，履行信息涌现及讲明义务；  （12）保守基金生意奥妙，不涌现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他东谈主涌现，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产不断业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府，保 存期限不低于法律法例的轨则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，而且保证投资者 能够按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临驱逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并通告基金 托管东谈主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金不断东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；  （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金不断 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全防守基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，有权报告中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以教授信用、致力尽责的原则握有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所 托管的不同的基金分手成立账户，独处核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金不断东谈主代表基金缔结的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同过甚他关联轨则另有轨则外，在基金 信息公开涌现前给以守秘，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度、中期和年度基金讲明出具办法，说明基金不断东谈主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金不断东谈主有未实施基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府，保存期限不低于法 律法例的轨则；   （12）从基金不断东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会，并通告基 金不断东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而免除；   （20）按轨则监督基金不断东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金不断东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗 表决权；出席或者托福代表出席主见 ETF 基金份额握有东谈主大会，对主见 ETF 基金份额握有东谈主 大会审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；          华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息涌现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）顺从基金不断东谈主、销售机构和登记机构的关连交易及业务法令；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成效日起不少 于 3 年；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东谈主大会的日常 机构，日常机构的设立按照关连法律法例的要务实施。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 大会； 金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主大 会；   （2）在法律法例轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，在履行顺应表率后，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额握有东谈主大会： 务费率、变更收费方式、调整基金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生要害变化； 构在法律法例轨则的范围内调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管、 依期定额投资等业务的法令； 的指数基金；   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金不断东谈主召集；   （2）基金不断东谈主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金不断东谈主建议书面提 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主建议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的 基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、干 扰；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时期、方位、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金 份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和方位；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本次 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决办法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定方位对表决办法的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不断东谈主到指定方位对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金不断东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决办法的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲授托福代表出席， 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授允洽法律法例、基金合同和会议通告的轨则，而且握 有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有用 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有 东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。 再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金 在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份额握有 东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通告不参加收取书面表决办法的，不影响表 决着力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具书面办法或授权他 东谈主代表出具书面办法的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%， 召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法； 代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托福东谈主握有基 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授允洽法律法例、基金合同和会议通告的轨则， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例破坏的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过集聚、电话或其他方式 召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、集聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、集聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定断绝基      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金合同、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的 其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第 7 条轨则表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金不断 东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以极度决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另 有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与 其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲授，不然提交允洽会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议通告轨则的书 面表决办法视为有用表决，表决办法迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （1）现场开会 始后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金 不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大 会的主握东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主 代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的着力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介上 公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   鉴于本基金是主见 ETF 的伙同基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面 存在一定的筹商。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者托福代表出席主见 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参会份额数和票数按主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的主见 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握 有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以主见 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本基      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握 有东谈主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的 基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金管 理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关连基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额握有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表关连基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额握有东谈主所握 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登 记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）关连基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关连轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文关连轨则。 但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关连内容被 取消或变更的，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行顺应表率并提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （三）基金合同覆没和断绝的事由、表率以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自成效后方可实施，自决议成效之日 起依照《信息涌现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连表率后，基金合同应当断绝：   （1）基金份额握有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、新基金托管东谈主 连续的；   （3）基金合同成效之日起三年后的对应日（指当然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民 币；   （4）基金合同成效满三年后不绝存续的，连气儿 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （5）出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （6）基金合同约定的其他情形；   （7）关连法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个服务日内成立基金财产 算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、允洽 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐表率：       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲明经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并将算帐讲明辅导性公 告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。 （四）争议惩办方式   因本合同产生或与之关连的争议，各方当事东谈主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何 一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自不绝诚实、致力、尽责地履行基金 合同和托管公约轨则的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区 和台湾地区的关联轨则）并从其解释。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报关联监管机构两份外，基金不断东谈主、基金托管东谈主各握有 两份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营 业场面查阅。 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十一、基金托管公约的内容纲目 （一）托管公约当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    法定代表东谈主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织方式：有限服务公司    注册老本：东谈主民币贰亿元    存续期间：握续辩论    辩论范围：发起设立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    法定代表东谈主：张佑君    成立时期：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织方式：股份有限公司（上市）    注册老本：14，820，546，829 元东谈主民币    基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（证监许可20141044 号）    辩论范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资扣问；与证券交易、证券投资步履关联的财务护士人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产不断（寰宇社会保障基金境内托福投资不断、基本养老保障基金证券投资不断、企 业年金基金投资不断和职业年金基金投资不断）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的花样，经关连部门批准后方可开展辩论步履，具体辩论花样以关连部门批准文献概况可证 件为准）。    存续期间：无穷期        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （二）基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围 进行监督。    本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股及备选成 份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的 股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、地 方政府债券、可诊疗债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品(包括 股指期货、股票期权等)、债券回购、银行进款、货币阛阓器具(含同行存单)、资产支握证券 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    在允洽法律法例轨则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。    （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进 行监督。    A、按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    B、根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 支握证券，不得突出其各种资产支握证券统统畛域的 10%； 畛域的 10%； 握证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资表率，应在评级讲明发布之日起 3 个月内 给以全部卖出；        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的    ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票和 主见 ETF 总市值的 20%；    ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值、主见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计 算）应当允洽基金合同对于股票投资比例 的关联约定；    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合 约行权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计较； 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险不断轨则》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得突出基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资 不允洽上述轨则的，基金不断东谈主不得新增出借业务； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不允洽本款 所轨则比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并计较；     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   除上述第 1）、2）、7）、13）、14）、15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申 购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽 上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基 金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽上述第 1）项轨则的比例的，基金不断东谈主应当在   基金不断东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应表率 后，则本基金投资不再受关连限制。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资谢却行 为通过过后监督方式进行监督：   上述谢却行径是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变 更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受关连限 制或以变更后的轨则为准。   （4）基金托管东谈主依据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、执行收敛东谈主或者 与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当允洽基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益 破坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实施。关连交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以涌现。要害关联交易应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （5）本基金参与银行间阛阓交易，由基金不断东谈主决定银行间阛阓交易敌手的名单，并按     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不断东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手；基金不断东谈主在银行间阛阓进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。  （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险收敛轨制，贯注流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金不断东谈主是否顺从关连轨制、流动性风险处置预案以 及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券，不包括由于发布要害讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。 会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。基金投资非公斥地行 股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。  基金不断东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内，以 书面或其他两边招供的方式进行阐明。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数 量、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金不断东谈主应保证上述信息 的真正、无缺，并于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时期进行审核。 轨则，对基金不断东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金不断东谈主提供的关联书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资流通受限证 券前就该风险的摈斥或贯注措施进行补充书面说明，并保留搜检基金不断东谈主风险不断部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估讲明等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒接 实施关联指示。因拒接实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有 权讲明中国证监会。  如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。  （7）本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付能 力等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金不断东谈主根据相应法令确定进款银行，本        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关连服务东谈主 进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。  （8）基金参与转融通证券出借业务，基金不断东谈主应当顺从审慎辩论原则，配备技巧系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，完善业务历程，有用贯注和收敛风 险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。 各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信 息涌现、基金宣传推介材料（需基金不断东谈主主动提供）中登载基金功绩推崇数据等进行监督 和核查。 托管公约过甚他关联轨则时，应实时以书面方式通告基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到 通告后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举 证，说明非法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断 东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金 不断东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管公约过甚他关联 轨则而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。  对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关联法律法例轨则或者违背《基金合同》约定的，应当拒接实施，立即 通告基金不断东谈主，并向中国证监会讲明。  对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据交易表率依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金 不断东谈主，并讲明中国证监会。  基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲明的，基金不断东谈主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要害非法行径，应立即讲明中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。  基金不断东谈主无梗直原理，拒接、遏止基金托管东谈主根据本公约轨则诳骗监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议训导仍不改正 的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所办法后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照关连法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息涌现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照关连法律法例的规 定和基金合同的约定实施。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （三）基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理算帐交收、关连信 息涌现和监督基金投资运作等行径。 或无故蔓延实施基金不断东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管公约过甚他关联轨则时，基金不断东谈主应实时以书面方式通告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐明并以书面方式向基金不断东谈主发出回函，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金不断东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主 的核查行径，包括但不限于：提交关连贵府以供基金不断东谈主核查托管财产的无缺性和真正性， 在轨则时期内回答基金不断东谈主并改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主通告的非法事项未能在限期 内纠正的，基金不断东谈主应讲明中国证监会。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。  基金托管东谈主无梗直原理，拒接、遏止基金不断东谈主根据本公约轨则诳骗监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金不断东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主建议训导仍不改正 的，基金不断东谈主应讲明中国证监会。 （四）基金财产的防守  （1）基金财产应独处于基金不断东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金不断东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，关连开 户用度由基金资产承担。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手成立账户，分账不断，独处核算，确保基 金财产的无缺与独处。  （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金不断东谈主负责与关联当事东谈主确 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金不断东谈主采用措施进行催收。基金不断东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金不断 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务，但应给以必 要的配合与协助。  （6）对因为基金不断东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金财产，或交      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担服务。   （7）除依据法律法例、《基金合同》过甚他关联轨则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不断东谈主在具有托管履历的银行开立的“基金募 集专户”，该账户由基金不断东谈主开立并不断。基金召募期满或基金不断东谈主晓喻住手召募时， 发起资金认购金额、发起资金提供方过甚承诺的认购基金份额握有期限允洽《基金法》、 《运作办法》等关联轨则后，基金不断东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主 为本基金开立的基金银行账户。同期在轨则时期内，由基金不断东谈主在法依期限内聘任允洽 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲明，验资报 告需对发起资金提供方过甚握有的基金份额进行专门说明，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不断东谈主按轨则办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和不断。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管履历的生意银行开设本基金的银行账户。 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不断东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （4）基金银行账户的不断应允洽《东谈主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条 例》、《支付结算办法》以过甚他关连轨则。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金不断东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以托管东谈主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则实施。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金  （5）在本托管公约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相 关账户的开设、使用的，若无关连轨则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的轨则。  《基金合同》成效后，基金不断东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入寰宇银行间同行拆 借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的算帐。基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  基金不断东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金不断东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码通告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由 基金不断东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。  基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金不断东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在关连贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。  （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的轨则，由 基金不断东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并不断。  （2）法律法例等关联轨则对关连账户的开立和不断另有轨则的，从其轨则办理。  基金投资银行依期进款应由基金不断东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结总体和洽公约， 并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金不断东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责防守。  本基金投资银行进款时，基金不断东谈主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等笃定。进款公约须约定将 托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。  为贯注特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取条目。  基金所投资依期进款存续期间，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。        华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担防守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用收敛的证券不承担防守服务。   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金不断东谈主代表基金签署的与基金关联的要害合同及有 关凭证。基金不断东谈主代表基金签署关联要害合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有轨则外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金关联的重 大合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份蓝本的原件。要害合同的防守期限不少于法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金不断东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得鼎新。 （五）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财 产。基金不断东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。法律法例另有轨则的， 从其轨则。   （2）复核表率   基金不断东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金不断东谈主根据法律法例或《基金合同》 的轨则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过甚他法律、法例的轨则。基金资产净值和各种基金份额净值由基金不断东谈主负责计较， 基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、各种基 金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边 招供的方式发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按轨则对基金净值给以公布。   （1）估值对象   基金所领有的主见 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行存 款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产及欠债。   （2）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构未       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要害变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公斥地行未上市的股票，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地行 股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联轨则确定公允 价值。  ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  ③对于在交易所阛阓上市交易的公斥地行的可诊疗债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价交易的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券，考取估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。  ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采用在当前情况下适用 而且有满盈可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采用最近交易日结算价估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。 估值，确保估值的公允性。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关连法 律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给以免责。   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为该类 基金份额净值空幻。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值空幻类型   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺欠形成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺欠的服务东谈主应当对由于该 估值空幻遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值空幻处理原则 时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻服务方承担；由于估值空幻服务方未及 时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估值空幻服务方对径直损失承担补偿责 任；若估值空幻服务方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未 更正，则其应当承担相应补偿服务。估值空幻服务方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐明， 确保估值空幻已得到更正。 空幻的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 方仍草率估值空幻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻服务方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加 上依然得到的欠妥得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给估值空幻服务方。   （3）估值空幻处理表率   估值空幻被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 空幻的服务方； 更正，并就估值空幻的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值空幻处理的方法如下： 采用合理的措施防止损失进一步扩大。 国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （5）特殊情况的处理 舛讹不看成基金资产估值空幻处理。 准服务机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据空幻、遗漏，或国度管帐政策变 更、阛阓法令变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然依然采 取必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现空幻或即使发现空幻但因前述原因无法及 时更正的，由此形成的基金资产估值空幻，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金 不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥或松开由此形成的影响。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资的主见 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金不断东谈主应当暂停估值；   （5）法律法例轨则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度关联部门轨则的管帐轨制实施。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分手独赶紧成立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月分手独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的 信息发生要害变更的，基金不断东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品资 料概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更 新一次。基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。季度 讲明应在季度收尾之日起 15 个服务日内给以公告；中期讲明在管帐年度半年终了后两个月内 给以公告；年度讲明在管帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》成效不及 2 个月的， 基金不断东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （2）报表复核   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主在季度讲明完 成当日，将关联讲明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主在中期讲明完成当日，将关联讲明提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金 不断东谈主。基金不断东谈主在年度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献来往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的讲明上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金不断 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关连文献审核时辅导。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 （六）基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和防守，基金不断东谈主和基金托管 东谈主应按照咫尺关连法令分手防守基金份额握有东谈主名册。防守方式不错采用电子或文档的方式。 防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金不断东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所 防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名册，应按关联 法例轨则各自承担相应的服务。   基金不断东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交； 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名 册应于发生辰后十个服务日内提交。 （七）托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （1）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何破坏。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   （2）基金托管公约断绝的情形   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、允洽 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。       华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐表率： 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列方法送还：   基金财产未按前款 1）－3）项轨则送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （8）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐讲明经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在轨则网站上，并将算帐讲明辅导性公 告登载在轨则报刊上。   （9）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。 （八）适用法律与争议惩办方式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 惩办。但争议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终端的， 对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。 勉、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》轨则的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金不断东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金不断东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在符 正当律法例的前提下，增多和修改关连服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金不断东谈主不承担任何服务。 （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金不断东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金不断东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金不断东谈主电子直销具体法令请参见 基金不断东谈主网站关连公告和业务法令。 （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不断东谈主网站，个东谈主投资者通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金不断东谈主照章涌现的各种基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称呼、不断东谈主称呼、基金代码、风险等级、握有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲明和基金不断东谈主最新动态等各种贵府。 （三）账单及资讯服务   基金不断东谈主通过电子邮件方式向投资者依期发送交易电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金不断东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关连的账户服务通告、交易阐明通告、蹙迫公告通告、步履讯息、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金不断东谈主客户服务中心热线 400-888- （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金不断东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得到业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下         华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得到业务扣问、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金不断东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不断东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议 建议。 （六）筹商基金不断东谈主 层 （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法厚实的内容，请实时通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面厚实本招募说明书，并同意全部内容。      华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十三、其他应涌现事项   本基金及基金不断东谈主的关联公告（自 2023 年 12 月 28 日至 2024 年 12 月 27 日），下列公 告在指定媒介涌现：                  公告称呼                         涌现日历 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下部分基金的销售机构由北京 中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝乾谈基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                      2024-11-02 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 2024 年第 3 季度讲明 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金握有停牌证券估值调整 的辅导性公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 2024 年中期讲明 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝中民金钱基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于停牌股票估值调整情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金不断有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠步履的公告 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 2024 年第 2 季度讲明 华泰柏瑞基金不断有限公司对于高等不断东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝喜鹊金钱基金销售有限公司 办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于高等不断东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金不断有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 A 基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 C 基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金 2024 年第 1 季度讲明 华泰柏瑞基金不断有限公司对于提醒投资者贯注犯罪分子假冒公 司口头从事罪犯步履的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下 基金关连业务公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于对营业派司废除客户采用限制交 易措施的公告 华泰柏瑞基金不断有限公司对于断绝北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金洞开日常申购(赎回、诊疗、依期定额投资)及限制大     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 额申购(含诊疗转入、依期定额投资)业务公告 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金（A）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金（C）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起 式伙同基金基金合同成效公告     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。     华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发 起式伙同基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金基 金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证中央企业红利交易型洞开式指数证券投资基金发起式伙同基金托 管公约》；  （四）法律办法书；  （五）基金不断东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放方位为基金不断东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解谨慎的信息，可 在营业时期前去相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金不断有限公司                                  二〇二五年五月十七日

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