招商中证新动力汽车指数型证券投资基金 更新的招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司      截止日：2024 年 8 月 12 日            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       紧迫指示   招商中证新动力汽车指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2021 年 7 月 19 日《对于准予招商中证新动力汽车指数型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕2405 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 27 日谨慎 收效。本基金的运作样子为契约型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容确切、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不 标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计议自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括证券市集风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金特定风险、启用侧袋机制的风险、风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险、其他风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器用。资产救助证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应法度后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读筹商内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的万般 风险。    投资东说念主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》及基金居品府上概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资教训、资产景况等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相顺应。    基金的过往功绩并不预示其将来阐述。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐述的保证。    《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为中证新动力汽车指数。    同中证全指指数的样本空间    流动性要求：以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，收用触及锂电板、充电桩、新能 源整车等业务的上市公司证券行为待选样本；    （2）将待选样本按照以前一年日均总市值由高到低排行，收用排行前 80 的证券行为指 数样本。    相关标的指数具体编制决议及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 12 日，相关财务和功绩阐述数据截 止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和功绩阐述数据未经审计。    本基金托管东说念主浙商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指 引》）等筹商法律法例和《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 确切性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的修 订             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准开辟并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及筹商法律法例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资及提供基金来回账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 受招商基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 个月 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资样子 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额） 超越上一日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 资产的价值总和           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别诡计、公布基金份额净值 资产入彀提销售服务费的基金份额 金资产入彀提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 算，宗旨在于有用攻击并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开辟行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券等 将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期奉赵所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                 招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    开辟日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准开辟，是中国第一家中外合股基金管理公司。咫尺公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鞭策及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册本钱金东说念主民币一亿元，鞭策及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中 国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鞭策及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。               招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银行持有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鞭策及股权结构不变。    公司主要鞭策招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久坚持“因 您而变”的谋略服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券来回所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合来回所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券来回所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合来回所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为服务，继承诚信、感性、专科、合作、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起 兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委文告、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限 公司副行长。现任公司党委文告、董事长。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、谋略财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经 理兼操气魄险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。咫尺兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学熟识。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副讲授、讲授，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院讲授，咫尺兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董 事。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副讲授、讲授。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱市集经营部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和睦东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本领部软件开辟岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险把握岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控司理， 量化投资部助理投资司理、投资司理，现任指数居品管理奇迹部专科总监兼招商央视财经 50 指数证券投资基金基金司理（管理时候：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证大批商品股票 指数证券投资基金（LOF）基金司理（管理时候：2017 年 9 月 5 日于今）、招商深证 100 指 数证券投资基金基金司理（管理时候：2017 年 9 月 5 日于今）、招商中证银行指数证券投 资基金基金司理（管理时候：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基 金基金司理（管理时候：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证白酒指数证券投资基金基金经 理（管理时候：2021 年 1 月 1 日于今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基金司理（管 理时候：2021 年 1 月 1 日于今）、招商中证消耗龙头指数增强型证券投资基金基金司理（管              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理时候：2021 年 5 月 25 日于今）、招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金司理（管 理时候：2021 年 8 月 27 日于今）、招商中证物联网主题来回型绽放式指数证券投资基金基 金司理（管理时候：2021 年 12 月 15 日于今）、招商国证食物饮料行业来回型绽放式指数 证券投资基金基金司理（管理时候：2022 年 1 月 27 日于今）、招商上证港股通来回型绽放 式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 5 月 31 日于今）、招商中证疫苗与生物 本领来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 7 月 13 日于今）。    刘重杰先生，学士。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大学金陵 学院；2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司，历任金融工程部高档研究员、部门负责东说念主； 投资者扶植及培训岗；2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商深证 100 来回型 绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2019 年 11 月 7 日于今）、招商中证红利交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2019 年 11 月 28 日于今）、招商国证 食物饮料行业来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 1 月 25 日至 今）、招商中证畜牧衍生来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2021 年 3 月 18 日于今）、招商沪深 300ESG 基准来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（管理时候： 年 8 月 27 日于今）、招商中证红利来回型绽放式指数证券投资基金集结基金基金司理（管 理时候：2022 年 2 月 23 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选来回型绽放式指数证券投资 基金基金司理（管理时候：2022 年 3 月 17 日于今）、招商中证畜牧衍生来回型绽放式指数 证券投资基金集结基金基金司理（管理时候：2022 年 4 月 19 日于今）、招商中证银行 AH 价钱优选来回型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（管理时候：2022 年 12 月 28 日于今）、招商纳斯达克 100 来回型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（管 理时候：2023 年 4 月 12 日于今）、招商中证国新央企鞭策申报来回型绽放式指数证券投资 基金基金司理（管理时候：2023 年 5 月 24 日于今）、招商纳斯达克 100 来回型绽放式指数 证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理（管理时候：2023 年 11 月 29 日于今）、 招商中证国新央企鞭策申报来回型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（管理 时候：2023 年 12 月 29 日于今）。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、于立勇、 马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   裴晓辉先生，总司理助理。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、《流动性风险管理规矩》等法律法例及规章的 步履，并承诺建立健全里面把握轨制，选用有用措施，拒接罪人步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来回行径；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践把握东说念主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述约束性规矩，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行适应法度后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的规矩实行。 律、法例及行业法度，敦朴信用、辛劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、侵略、不首肯严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、糜费权力；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）协助、接受奉求或以其它任何口头为其它组织或个东说念主进行证券来回；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会约束的步履。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何口头为其它组织或个东说念主进行证券来回。   健全性原则、有用性原则、孤独性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面把握组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和把握。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司谋略管理行径、董事和公司管理层 的步履诈骗监督权。   （2）董事会风险把握委员会：风险把握委员会行为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面把握轨制并检查其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并检查其实行情况，审查公司关联来回和检查公司的里面审计和业务查察情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看管长发现基金和公司存在要害风险或隐患， 或发生看管长照章以为需要陈述的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司谋略管理中的要害问题和要害事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司谋略管理行径中发生的要害突发性事件和要害危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面把握轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理陈述。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）各业务部门：风险把握是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险把握。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德法度和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面把握大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面把握大纲》和《法例恪守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估观看轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭责任进行 了法度。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了法度。   （2）风险把握轨制   里面风险把握轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面把握大纲、法例恪守政策、 岗亭分离轨制、业务攻击轨制、尺度化功课历程轨制、集结来回轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司开辟相对孤独的里面把握组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面把握轨制在所赋予的权限内按照所规矩的法度和适应的方法对 监察查察对象进行公正客不雅的检查和评价，包括探听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检查公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险把握的监控服务、 实行公司里面依期不依期的里面审计、探听公司里面的罪人案件等。   里面把握的基本要素包括把握环境、风险评估、把握行径、信息相通、里面监控。   （1）把握环境   公司悉力于成立内控优先和风险把握的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一个 浓厚的风险把握的文化氛围和环境，使全体职工实时了解筹商的法律法例、管理层的谋略想 想、公司的规章轨制并自发恪守，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。   （2）风险评估             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司对组织结构、业务历程、谋略运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东说念主，并持续完善筹商的风险防护措施。   （3）把握行径   公司把握行径主要包括组织结构把握、操作把握和管帐把握等。   A．组织结构把握   各部门的竖立体现部门之间职责有单干，但部门之间又互迎合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相孤独、相 互牵制何况有孤独的陈述系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a. 以各岗亭标的责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的 岗亭之间形成一种互相检查、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各筹商部门、筹商岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在筹商部门、 筹商岗亭之间建立尺度化的业务操作历程、紧迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。   c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。   B．操作把握   公司设定了一系列的操作把握的轨制技巧，如尺度化业务历程、业务、岗亭和空间攻击 轨制、授权分责轨制、集结来回轨制、守密轨制、信息流露轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，把握日常运作和谋略中的风险。   C. 管帐把握   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤独核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务法度、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格鉴识。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别开辟账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和孤独。   （4）信息相通   即指实时地兑现信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保证信息实时投递适应的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括依期陈述轨制和不依期陈述轨制。依期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行陈述。   a.实行体系陈述道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈述；部门负责东说念主向摊派携带、总司理 陈述；             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   b.监督体系陈述道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、看管长分别陈述；   c.看管长依期出具监察陈述，报送董事会偏激下设的风险把握委员会和中国证监会；如 发现要害违法步履，应立即向董事会和中国证监会陈述。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和恪守里面把握 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险把握委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面把握轨制持续地进行历练，历练其是否适应规矩要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、市集环境、本领等要素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §4 基金托管东说念主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   筹商东说念主：卢愿   电话：0571—88261668、0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续期间：持续谋略   批准开辟机关和批准开辟文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   谋略范围：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供援助箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。浙 商银行经中国东说念主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。   陆建强先生，浙商银行党委文告、董事长。形而上学硕士，正高档经济师。陆先生曾任浙江 省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管理办公 室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管理局党委委员、办公室主任，浙江省 政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘 书长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事 会会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，浙商银行党委副文告、实行董事、行长。博士研究生、正高档经济师。张 先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 北京分行筹建负责东说念主、党委文告、行长，江苏银行党委委员、副行长、实行董事，浙商银行 党委委员、副行长兼北京分行党委文告、行长。    浙商银行是十二家宇宙性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开业，总部设 在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行安身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。    浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，纵情阐扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字谋略方针，践行善本金融理念，以数字化更动为干线，以“深耕浙江”为首 要策略，钞票管理全新启航，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都头 并进、概括协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战役，实施“客 户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，坚持不渝垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，全面开释机灵经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。 润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。限定 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 亿元，比上年末增长 20.29%，其中：接管入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不 良贷款率 1.44%、拨备隐敝率 182.60%；本钱充足率 12.19%、一级本钱充足率 9.52%、中枢 一级本钱充足率 8.22%，均保持合理水平。    浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港很是行政区，开辟了 342 家分支机 构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 有用隐敝。在英国《银群众》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商 银行按一级本钱计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体 信用评级。    浙商银行资产托管部是总行孤独的一级管理部门，根据业务条线下设业务管理中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的竣工与孤独。 限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共 48 名，估值算帐合作机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    浙商银行资产托管部遵命法律法例要求，根据业务的发展模式、运营样子以及里面把握、 风险防护等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面管理轨制，包括业务管理、操作规            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 程、基金管帐核算、算帐管理、信息流露、里面稽核监控、内控与风险防护、信息系统管理、 守密与档案管理、要害可疑情况陈述及救急处理等轨制，系统性地隐敝了托管业务开展的方 方面面，粗略有用地把握、防护托管业务的政策风险、操气魄险和谋略风险。   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   限定 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，畛域共计 4341.81 亿元， 且咫尺也曾与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。   严格遵从国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则和行内相关管 理规矩，遵法谋略、法度运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工， 确保相关信息果深入、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门， 资产托管部专门竖立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险管理服务，具有孤独诈骗监督稽核服务的权力和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制把握体系。轨制体系包含管理轨制、实施细目、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的法度操作、顺利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行集结把握，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户府上严格援助，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，阻滞管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，拒接泄密；业求兑现自动化操作，拒接东说念主 为事故的发生，本领系统竣工、孤独。   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他相关规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付样子、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分拨、 申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规规矩的步履，应实时以书面口头文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时 查对并以书面口头对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法步履，立即陈述中国证监会，同期，文牍基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反基金 合同约定的，应当断绝实行，立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回法度也曾收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈述。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 筹商服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网来回平台   来回网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销来回服务筹商样子   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据相关法律法例规矩疗养销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊每每合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅               招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》、《业务国法》、《流动性风险管理规矩》等相关法律、法例、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2405 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 为 29，406 户。    本基金的基金合同已于 2021 年 8 月 27 日谨慎收效。    《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与流露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈述并提议科罚决议，如 持续运作、调遣运作样子、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“筹商服务机构”及筹商公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时候。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候变更、新 的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回出手公告中规矩。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时候。   本基金管理东说念主在条件熟识的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务通达时候由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值为基准进行诡计； 方法赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构和本基金管理东说念主官网来回平台初次申购和追加申购的单 笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次最低申购金额为 机构在适应上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销 售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的筹商规矩。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构及本基金管理东说念主官网来回平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构或本基金管理东说念主官网来回平台保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金管理东说念主官 网来回平台的具体规矩为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关多数赎回或一语气多数赎回的条目处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构调遣的，转出的基金份额不得低于   通过本基金管理东说念主官网来回平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调遣。 际操作中，以各销售机构的具体规矩为准。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 把握的需要，可选用上述措施对基金畛域赐与把握。具体见基金管理东说念主筹商公告。 限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的样子备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激筹商基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能把握的要素影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行疗养，并提前公告。   基金管理东说念主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他样子查询肯求的阐发情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如筹商 法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东说念主的罪过产生的投资东说念主任何 损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时候、样子等国法进行疗养。基金管理东说念主应在新国法出手实施前按照《信 息流露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额（M）                  申购费率 M＜100 万元                 1.20% M≥500 万元                1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基 金的市集推论、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的诡计方法：   （1）申购用度为比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额，   （2）申购用度为固定金额时：   净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：                招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 持续持有期                       赎回费率    赎回用度的诡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位出手舍 去，舍去部分归基金财产。     A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回 A 类基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 天的投资东说念主将其赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费总额的 75%计入基金财产； 宝石续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。如法律法例对赎回费的强制性规 定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东说念主大会。     本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限                        赎回费率    赎回用度的诡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费 率     赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位出手舍 去，舍去部分归基金财产。     C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东说念主大会。     （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。     （2）每笔调遣肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据筹商法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。     （3）每笔调遣肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。     （4）基金调遣选用单笔诡计法，投资者当日屡次调遣的，单笔诡计调遣用度。     （5）持有东说念主对转入份额的持有期限自转入阐发之日算起。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   www.cmfchina.com 网上来回，翔实费率尺度或费率尺度的疗养请查阅官网来回平台及 基金管理东说念主公告。 无本质不利影响的前提下疗养费率或收费样子，并最迟应于新的费率或收费样子实施日前依 照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 额持有东说念主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销谋略，依期或不依期地开展 基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以在法律法例允许的范围内适应调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东说念主发布的筹商公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作法度恪守筹商法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 诡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计样子：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计样子：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐发，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/(1+1.20%)=100，000 元              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购用度=101，200－100，000=1，200 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）采纳投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，且该申购肯求被全额阐发，假 定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.2500=80，000.00 份   即投资者采纳投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金 C 类基金份 额净值为 1.2500 元，可得到 80，000.00 份 C 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位出手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持续持有期大于 30 天但动怒 180 天，赎回 费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持续持有期大于 30 天但动怒 180 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持续持有期为 20 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持续持有期为 20 天，假设赎回当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金万般基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额的基金份额净值在本日收市后 诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适应法度，不错适应蔓延诡计 或公告。如筹商法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。   投资者 T 日申购基金顺利后，                 基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金顺利后，                 基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行疗养，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于出手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 达到或者超越 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形。 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值本领仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可 足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处 理。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额）超越前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法度实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时且基金管理东说念主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主赎回肯求超越前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主 的全部赎回肯求有贫困或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回肯求超越前一日基金 总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回肯求，应当按单个账户未 脱期办理的赎回肯求量占未脱期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规矩 的其他样子在 3 个来回日内文牍基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规矩媒 介上刊登公告。 停公告。 办法》的相关规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，筹商国法由基金管理东说念主 届时根据筹商法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与筹商机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商府上，对于适应条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体国法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资谋略最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如筹商法律法例允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来回局面或者来回样子进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的筹商公告。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律不休与数目化的风险管理技巧，谋 求基金资产的耐久升值。同期力求把握本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏 离度的统统值不超越 0.35%，年化追踪弱点不超越 4.00%。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、所在政府债、可调遣债券、可分离来回可转债、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款偏激他银行入款）、货币市集器用、股指期货、 国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的筹商规矩。   本基金可根据筹商法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适应法度后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度筹商法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的规矩为准。   本基金管理东说念主主要按照中证新动力汽车指数成份券组成偏激权重构建股票投资组合，并 根据指数成份券偏激权重的变动而进行相应疗养。本基金投资于标的指数成份券和备选成份 券的资产比例不低于基金资产净值的 90%；每个来回日日终在扣除国债期货合同和股指期货             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   （1）股票投资组合构建   本基金选用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份券组成偏激权重构建股票投资 组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成份 券停牌、成份券流动性不及以偏激他影响指数复制成果的要素），本基金将选用替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪弱点。本基 金所选用替代法疗养的股票组合应适应投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不 低于基金资产净值的 90%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的疗养   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证新动力汽车指数成份券组成偏激权重的 变动而进行相应疗养，本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变 动情况、股票增发要素等变化，对其进行实时疗养，以保证基金净值增长率与中证新动力汽 车指数收益率之间的高度正筹商和追踪弱点最小化。   根据标的指数的疗养国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行疗养。   A．当成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份券在指数中权重的 步履时，本基金将根据各成份券的权重变化实时疗养股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行疗养，从而有用追踪标的指数；   C．根据法律、法例和基金合同的规矩，成份券在标的指数中的权重因其他特殊原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行适应变通和疗养，死力裁减追踪弱点。   本基金选用的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采纳策略和相对价值 判断策略等，对于可调遣公司债等特殊品种，将根据其特性选用相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济时局、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济要素，对未 来利率走势作念出斟酌，并确定本基金投资组合久期的曲直。   （2）期限结构策略   根据海异邦内经济时局、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 将来利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出斟酌，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行移动、向下平行移动、弧线趋缓调动、弧线笔陡调动、弧线正蝶式移动、            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 弧线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度斟酌来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后采纳选用相应的期限结构策略。   （3）个券采纳策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等要素，斟酌收 益率弧线的变动趋势，并联接流动性偏好、信用分析等多种市集要素进行分析，概括评判个 券的投资价值。在个券采纳的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，确定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的来回时机，增持相对低估、价钱将飞腾的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可调遣公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可转债的价值走向，采纳 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，兑现管理市集风险和改善投资组合风险 收益特性的宗旨。   本基金参与国债期货投资是为了有用把握债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   在把握风险的前提下，本基金对资产救助证券从五个方面概括订价，采纳低估的品种进 行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素。而当 前的信用要素是需要重心计议的要素。   在把握风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地兑现投资标的，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 杆作用，金御配资裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪弱点，达到有用追踪标的指数的宗旨。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若筹商 融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩，以适应上述法律法 规和监管要求的变化。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏激备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得超越该资产支 持证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券，不得 超越其万般资产救助证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 20%；   （10）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均诡计。    因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不适应上述规矩的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应法度 后，则本基金投资不再受筹商限制。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践把握东说念主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应法度后，本基 金投资可不再受筹商限制或按变更后的规矩实行。   本基金的标的指数：中证新动力汽车指数   本基金功绩比拟基准为：中证新动力汽车指数收益率*95%+中国东说念主民银行东说念主民币活期存 款利率（税后）*5%   中证新动力汽车指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，以中证全指为样 本空间，收用触及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票行为成份股，以反馈 新动力汽车筹商上市公司的全体阐述，具有较好的新动力汽车行业代表性。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   将来若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并提议科罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作 样子，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则援助基金 投资运作。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金。 持有东说念主的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商中证新动力汽车指数型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本陈述所载府上不存在伪善记录、误导性述说或要害遗漏，并对其内容果深入性、 准确性和竣工性承担个别及连带责任。     本投资组合陈述所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，来源于《招商中证新动力汽车指数型 证券投资基金 2024 年第 2 季度陈述》。                                                占基金总资产的比例       序号            款式       金额（元）                                                   （%）               其中：股票           437，416，207.75          94.03               其中：债券                        -                -                    资产救助证券                  -                -               其中：买断式回购的                    -                -               买入返售金融资产               金共计                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例       代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -                - B             采矿业              10，629，718.00           2.30 C             制造业             418，426，403.23          90.42 D             电力、热力、燃气及                    -                -               水分娩和供应业 E             建筑业                          -                - F             批发和零卖业                       -                -          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） G          交通输送、仓储和邮                   -                -            政业 H          住宿和餐饮业                      -                - I          信息传输、软件和信                   -                -            息本领服务业 J          金融业              7，843，200.00           1.69 K          房地产业                        -                - L          租借和商务服务业                    -                - M          科学研究和本领服务                   -                -            业 N          水利、环境和寰球设                   -                -            施管理业 O          住户服务、修理和其                   -                -            他服务业 P          扶植                          -                - Q          卫生和社会服务                     -                - R          文化、体育和文娱业                   -                - S          概括                          -                -            共计             436，899，321.23          94.42                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金资产净值比例     代码          行业类别    公允价值（元）                                                (%) A          农、林、牧、渔业                    -                - B          采矿业                         -                - C          制造业               469，905.50            0.10 D          电力、热力、燃气及                   -                -            水分娩和供应业 E          建筑业                         -                - F          批发和零卖业                      -                - G          交通输送、仓储和邮                   -                -            政业 H          住宿和餐饮业                      -                - I          信息传输、软件和信           46，981.02           0.01            息本领服务业 J          金融业                         -                - K          房地产业                        -                - L          租借和商务服务业                    -                - M          科学研究和本领服务                   -                -            业            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） N                 水利、环境和寰球设                   -                      -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                   -                      -                   他服务业 P                 扶植                          -                      - Q                 卫生和社会服务                     -                      - R                 文化、体育和文娱业                   -                      - S                 概括                          -                      -                   共计                 516，886.52                 0.11     本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。 投资明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资                                             公允价值     序号    股票代码         股票称号   数目（股）                          产净值比                                             （元）                                                              例（％） 投资明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                            公允价值             占基金资产     序号    股票代码         股票称号   数目（股）                                             （元）              净值比例          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                 （％）  本基金本陈述期末未持有债券。  本基金本陈述期末未持有债券。 资明细  本基金本陈述期末未持有资产救助证券。  本基金本陈述期末未持有贵金属。  本基金本陈述期末未持有权证。  本基金本陈述期末未持有股指期货合约。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要采纳流动性好、 来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，兑现管理市集风险和改善投资组合风险 收益特性的宗旨。    本基金参与国债期货投资是为了有用把握债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。    本基金本陈述期末未持有国债期货合约。    本基金本陈述期未持有国债期货合约。    陈述期内基金投资的前十名证券除亿纬锂能（证券代码 300014）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案探听，不存在陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。    根据 2023 年 8 月 29 日发布的筹商公告，该证券刊行东说念主因未实时流露公司要害事件、重 大事项未履行审议法度被广东证监局给予警示。    对上述证券的投资决策法度的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫持有，上述 证券的投资决策法度适应筹商法律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                  金额单元：东说念主民币元        序号                   称号                        金额（元）   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。                                                  金额单元：东说念主民币元                                               占基金                              通顺受限部                                               资产净      通顺受限情况说   序号        股票代码    股票称号     分的公允价                                               值比例         明                               值（元）                                               （%）                         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                     §9 基金的功绩             基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：             招商中证新动力汽车指数 A：                                                        功绩比拟                                     净值增长     功绩比拟                          净值增长                          基准收益           阶段                        率尺度差     基准收益               ①-③       ②-④                           率①                           率尺度差                                      ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至             -56.34%          1.82%   -58.25%    1.86%    1.91%        -0.04%            招商中证新动力汽车指数 C：                                                        功绩比拟                                     净值增长     功绩比拟                          净值增长                          基准收益           阶段                        率尺度差     基准收益               ①-③       ②-④                           率①                           率尺度差                                      ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至             -56.83%    1.82%    -58.25%         1.86%    1.42%        -0.04%            注：本基金合同收效日为 2021 年 8 月 27 日。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据筹商法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金筹商的证券来回局面的来回日以及国度法律法例规矩需要对 外流露基金净值的非来回日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、衍生器用以及银行入款本息、应 收款项和其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应选用最近来回日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来回日的报价不可确切反馈公允价值的， 搪塞报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征计议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值本领确定公允价值。选用估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并确定公允价 值。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化要素，疗养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来回日的估值净价进行估值；如最 近来回日后经济环境发生了要害变化的，选用估值本领确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变 化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变 化的，选用估值本领确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值本领确定公允价值。来回所上 市的资产救助证券，选用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，选用估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟 行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，选用最近来回日结算价 估值。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会的筹商规矩进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及筹商法 律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错开辟 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时， 视为该类基金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过形成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责任东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点责任方承担；由于估值弱点责任方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估值弱点责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值弱点责任方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弱点责任方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值弱点的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弱点 责任方仍搪塞估值弱点负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值弱点责任 方。   （4）估值弱点疗养选用尽量规复至假设未发生估值弱点的正确情形的样子。   估值弱点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的责任方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东说念主进行阐发。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额净值诡计出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施拒接损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值诡计弱点偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日来回收尾后诡计当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公 布。 金资产估值弱点处理。 变更、市集国法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用必 要、适应、合理的措施进行检查，然而未能发现该弱点的，由此形成的基金资产估值弱点， 基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措 施减弱或摈斥由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配样子是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨样子等内容。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 相关规矩在规矩媒介公告。   收益分拨选用红利再投资样子免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等相关事项恪守《业 务国法》的筹商规矩。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个 服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个 服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理 东说念主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个 服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按用度实 际开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见筹商公告。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并援助基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的其他适应条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立奉求代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金来回阐发、披发红利、建 立并援助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按影相关规矩编制基金管帐报表； 式阐发。 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》相关规矩在规矩媒介公告。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息流露 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。筹商法律法 规对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息果深入性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信息通过适应 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和样子 查阅或者复制公开流露的信息府上。   本基金公开流露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息流露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体法度，说明基金居品的特性等触及基金投资者要害利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援助及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站流露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的万般基金份额净值和万般基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计样子及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在规矩网站上，并将年度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在规矩网站上，并将中期陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要害事件，相关信息流露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）调遣基金运作样子、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、变更基金管理东说念主的实践把握东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务筹商步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践把握 东说念主或者与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 样子和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值弱点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （22）基金管理东说念主选用舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥密传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，筹商 信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开透露。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。算帐陈述应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并 将算帐陈述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新） 等文献中流露的股指期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险缱绻等， 并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新） 等文献中流露的国债期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险缱绻等， 并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度陈述中流露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中流露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内悉数的资产救助证券明细。   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度 陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈述期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要害关联来回事项作念翔实说明。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适应中国证监会筹商基金信息流露内容与 口头准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐陈述等公开流露的筹商基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳流露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证筹商报送信息果深入、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，进步信息流露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介流露信息，何况在不同媒介上流露兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律国法的筹商规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金筹商信息：       招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，在线配资基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在筹商公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分流露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管理东说念主承担。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期陈述   侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在依期陈述中单独进行流露，包括但不限于：陈述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈述   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的筹商事宜取得适应《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，搪塞陈述期间基金侧袋机制运行筹商的管帐 核算和年报流露，实行适应法度并发表审计意见。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐陈述的筹商要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计意见。 部分，如将来法律法例或监管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应法度后，在对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等粗略提供固定收益预期的金融工 具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投 资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管理风险、本领风险和合规风险等。   多数赎回风险是绽放式基金所特殊的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求超越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 居品府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期 限、投资教训、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相顺应。   基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的耗费也不会给我方的正常糊口带来很大的影响。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄样子的区别。依期定额投资是 招引投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资样子。然而依期定额投资并 不可藏匿基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效答应方 式。   基金管理东说念主提请投资东说念主很是介怀，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值疗养至 1 元运转面值，在市集波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东说念主承诺以敦朴信用、辛劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券市集受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的谋略景况受多种要素影响，如管理才智、财务景况、市集远景、行业竞争、 东说念主员教训等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或粗略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选用现款口头来分拨，而通货扩展将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现来回量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现贫困，基金可能靠近流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货来回所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的法度 型来回局面，主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、具有精深流动性的存 托凭证、债券和货币市集器用等，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽放日肯求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选用 部分脱期赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，概括运用 万般流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行限定疗养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节中“多数赎回的 情形及处理样子”的筹商内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足悉数投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节中“多数赎回的情形及 处理样子”，翔实了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，翔实了解本 基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当本基金遇到大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的样子，将基金疗养投资组合的 市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于万般流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管东说念主协商一致。在 实践运用万般流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教训、判断等主不雅要素会影响其对筹商 信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份券的平均申报率与通盘股票市集 的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略景况、投资东说念主神气 和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数疗养成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等步履导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资组合以及与基金运作筹商的用度等要素使本基 金产生追踪偏离度和追踪弱点。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值把握在 0.35%以内，年化追踪弱点把握在 4.00% 以内，但因标的指数编制国法疗养或其他要素可能导致追踪弱点超越上述范围，本基金净值 阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会陈述并提议科罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作样子，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、调遣运作样子，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额持有东说念主利益优先原则援助 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与筹商市集阐述有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   金融衍生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操气魄险和法律风险等。由于衍生品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于衍生品订价很是复杂，不适应的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   股指期货选用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   国债期货选用保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货选用逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产救助证券之债务东说念主出现背信，或在来回过程中发生 交收背信，或由于资产救助证券信用质地裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率飞腾，本基金持有资产救助证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产救助证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救助证券市集畛域及来回活跃进程的影响，资产救助证券可 能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来回风险等融资业 务特殊风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险； （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动不休存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集结基金。投资者还有可能靠近 《基金合同》相应修改的风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购来回中， 来回敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不确定，可能会给基金资产形成损失。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主诡计各项投资运作缱绻和基金功绩缱绻时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金依期陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广章程等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配历练。   筹商当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面把握存在颓势或者东说念主为要素形成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、管帐部门诈骗、来回弱点、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机构等等。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常实行，导致基金资产 的损失。   斗争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自身直 接把握才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实行，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行筹商法度后，《基金合同》应当隔断： 相连的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例规矩的最低 期限。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §20 基金合同的内容摘录   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗筹商权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非来回过户等业务的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略样子 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息流露及陈述义务；   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他筹商府上，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，何况保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时候和样子，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （19）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全援助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、辛劳尽责的原则持有并安全援助基金财产；   （2）开辟专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实行 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商府上，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近落幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而革职；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的规矩，照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品府上概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未开辟日常机构，若将来本基金份额持有东说念主大会成立日常机构的， 则按照届时有用的法律法例的规矩实行。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作样子；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费样子或疗养 基金份额类别竖立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养相关认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务国法；   （6）罢手某类基金份额的销售、加多新的基金份额类别等；   （7）基金推出新业务或服务；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）若将来本基金管理东说念主推出追踪兼并标的指数的来回型绽放式指数基金（ETF），则 基金管理东说念主可在履行适应法度后使本基金疗养为该来回型绽放式指数基金（ETF）的集结基 金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二）会议召集东说念主及召集样子 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在规矩时候内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规矩时 间内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时候内未能作出版面回话，单独 或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得防止、侵略。   三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍样子 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决样子；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信样子、奉求的公证机关偏激筹商样子和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取样子。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四）基金份额持有东说念主出席会议的样子   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例、监管机构允许的 其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释适应法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍等筹商公告中指定的其他口头在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面样子或会议文牍等筹商公告中指定的其他口头进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的样子视为有用：             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布筹商 指示性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的样子收取基金份 额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决 遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额持有东说念主不错选用书面、网罗、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他样子，具体样子在会议文牍中列明。   五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在现场开会的样子下，领先由大会主理东说念主按照下列第七）条文定法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外， 调遣基金运作样子、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合 并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选用记名样子进行投票表决。   选用通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证评释，不然提交适应会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文牍规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。如果选用通信样子进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文筹商约定。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法例或监管规矩的部分，如将来法律法例或监管规矩修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三）基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配样子是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分拨 权；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨样子等内容。   五）收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 相关规矩在规矩媒介公告。   六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨选用红利再投资样子免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等相关事项恪守《业 务国法》的筹商规矩。   七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。   一）基金用度的种类            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   二）基金用度计提方法、计提尺度和支付样子   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个 服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个 服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理 东说念主将在基金年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后按照与基金管理东说念主协商一致的样子于次月前五个              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按费 用实践开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规矩或筹商公告。   五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   一）投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资纪律不休与数目化的风险管理技巧，谋 求基金资产的耐久升值。同期力求把握本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏 离度的统统值不超越 0.35%，年化追踪弱点不超越 4.00%。   二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、所在政府债、可调遣债券、可分离来回可转债、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款偏激他银行入款）、货币市集器用、股指期货、            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的筹商规矩。   本基金可根据筹商法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适应法度后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度筹商法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的规矩为准。   三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏激备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得超越该资产支 持证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券，不得 超越其万般资产救助证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均诡计。    因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不适应上述规矩的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有 规矩的，从其规矩。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受筹商限制。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩约束的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践把握东说念主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应法度后，本基 金投资可不再受筹商限制或按变更后的规矩实行。   一）基金资产净值            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   二）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化要素，疗养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来回日的估值净价进行估值；如最 近来回日后经济环境发生了要害变化的，选用估值本领确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变 化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变 化的，选用估值本领确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值本领确定公允价值。来回所上 市的资产救助证券，选用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，选用估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟 行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，选用最近来回日结算价 估值。 会的筹商规矩进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及筹商法 律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站流露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的万般基金份额净值和万般基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   一）《基金合同》的变更          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可实行，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩 媒介公告。   二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商法度后，《基金合同》应当隔断： 相连的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分拨。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例规矩的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、辛劳、尽责地履行 基金合同规矩的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港很是行政区、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统辖。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。              招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §21 托管条约的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   邮政编码：518040   法定代表东说念主：王小青   成随即间：2002 年 12 月 27 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号   组织口头：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   存续期间：持续谋略   谋略范围：基金管理业务、发起开辟基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   筹商东说念主：卢愿   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续期间：持续谋略   批准开辟机关和批准开辟文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   谋略范围：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 款项及代理保障业务；提供援助箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。浙 商银行经中国东说念主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用筹商本领系统，对基金实践投资是否适应基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、所在政府债、可调遣债券、可分离来回可转债、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括条约入款、依期入款、文牍入款偏激他银行入款）、货币市集器用、股指期货、 国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适应中国证监会 的筹商规矩。   本基金可根据筹商法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适应法度后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）偏激备选成份券（含存托凭证，下 同）的资产不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；每个来回日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例恪守国度筹商法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应法度后，以变 更后的规矩为准。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份券偏激备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （4）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得超越该资产支 持证券畛域的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产救助证券，不得 超越其万般资产救助证券共计畛域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （9）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 10%；在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 20%；    （10）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 15%；在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值 的 30%；    （11）在职何来回日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （12）本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求： 券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 平均诡计。   因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资 不适应上述规矩的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   如果法律法例或监管部门对投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应法度后，则本基金 投资不再受筹商限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定对下述基金投资约束步履 进行监督。   根据法律法例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则履行适应法度后，本基 金投资可不再受筹商限制或按变更后的规矩实行。   基金托管东说念主依照筹商法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违反法律法例规矩或基金合同约定的投资约束步履而形成基金财产损失的，由基金管理东说念主 承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主依据相关法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金关联投资进行监 督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实践把握东说念主或者 与其有要害锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。筹商来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联来回的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要害锋利关系的公司名单偏激更新，并确保 所提供的关联来回名单果深入性、竣工性、全面性。基金管理东说念主有责任援助确切、竣工、全 面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个服务日内进行向基金管理东说念主电话阐发已闻名单的变更。筹商来回必须事前 得到托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。如果基金托管东说念主在运作中严格依照筹商法律法 规、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管理东说念主仍违法进行关联来回，并形成基 金资产损失的，由基金管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。 债券市集来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介怀采纳的、本基金适用的银行 间债券市集来回敌手名单，并按照审慎的风险把握原则在该名单中约定各来回敌手所适用的 来回结算样子。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话阐发收到该名单。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错定 期对银行间债券市集来回敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时疗养银行 间债券市集来回敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与来回敌手发生来回前 2 个服务日 内与基金托管东说念主阐发，基金托管东说念主于 1 个服务日内向基金管理东说念主电话阐发，新名单自基金托           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管东说念主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券市集来回敌手进行来回，应 实时提醒基金管理东说念主打消来回，经提醒后基金管理东说念主仍实行来回并形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担责任，发生此种情形时，基金托管东说念主有权陈述中国证监会。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信把握和来回样子进行把握，按银行间债券市集的来回 国法进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回样子进行来回时，基金托管东说念主应 实时提醒基金管理东说念主打消来回，基金管理东说念主仍不打消的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇责任，法律法例另有规矩的除外。因来回敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基 金托管东说念主不承担责任，但有权陈述中国证监会，法律法例另有规矩的除外。   基金管理东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的 该来回敌手所适用的来回结算样子进行来回。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的故意于信用风险把握的来回样子进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交 易敌手再行确定来回样子。基金管理东说念主仍不再行确定来回样子的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇责任，法律法例另有规矩的除外。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主采纳入款 银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定 适应条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否适应相关规矩进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下规矩： 务账目及核算果深入、准确。 议，明确两边在筹商条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献援助以及入款证实书的开立、传递、援助等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳入款银行时有违反相关法律法例的规矩及基金合同 的约定的步履，应实时以书面口头文牍基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法步履，                   应立即陈述中国证监会，                             同期文牍基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若基金管理东说念主拒作假行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承 担任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 问题的文牍》等相关法律法例规矩。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布要害 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等通顺受限证 券。 会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险把握轨制。基金投资非公开辟行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例把握情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述府上通过电子邮件等方 式书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 府上后两个服务日内，以书面或其他两边招供的样子阐发收到上述府上。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息果深入、竣工， 并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有弥散的时候进行审核。 规矩，对基金管理东说念主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受限证 券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝 实行相关指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有 权陈述中国证监会。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带责任。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、筹商信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩阐述数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即陈述中国证监会。   （九）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从审慎谋略原则，配备本领系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防护和把握 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违反法律法 规、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以书面口头文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前及 时查对并以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随 时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反基金 合同约定的，应当断绝实行，立即文牍基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回法度也曾收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈述。   （十一）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供筹商数据府上和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害罪人、违法步履，应实时陈述中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无耿介意义，拒 绝、不容对方根据本条约规矩诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 户、实时、准确复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值，根据基金管理东说念主 指示办理算帐交收且如遇到问题应实时反馈、筹商信息流露和监督基金投资运作是否对非公 开信息守密等步履。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主援助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商府上以供基金管理东说念主核查托管财产的 竣工性和确切性，在规矩时候内回话基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约偏激他相关规矩时，应实时以书面口头文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书面口头给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复 查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交筹商府上以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在规矩时候内回话基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应实时陈述中国证监会和银行业监 督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无 耿介意义，断绝、不容对方根据本条约规矩诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监 会。   （一）基金财产援助的原则 分、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主援助期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿责任。 账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 定援助基金财产。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担责任但应赐与 配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主悉数。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 作办法》等相关规矩后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金 开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具筹商评释文献，基金管理东说念主在规矩时 间内，聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 验资陈述中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主援助和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩实行。 用由基金管理东说念主负责。 的投资业务，触及筹商账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并管理；若无筹商规矩， 则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银行间同行拆借市 场的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限责任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的相关规矩，在中央国债登记结算有限责任公 司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代 表基金进行银行间债券市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金订立宇宙银行间债券市集债券 回购主条约，条约蓝本由基金托管东说念主援助，条约副本由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立，基金管理东说念主赐与协助。新账户按相关规 则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的援助   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 援助，援助凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的援助库， 应与非本基金的其他什物证券分开援助；也可存入登记结算机构的代援助库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用把握下的实 物证券在基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用把握的证券偏激他基金财产不承担援助责任。   （八）与基金财产相关的要害合同的援助   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要害合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主援助，筹买卖务法度另有限制除外。除条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 与基金相关的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以加密样子或两边同意 的其他样子将要害合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 要害合同的援助期限不低于法律法例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基 金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定 范围内，合同原件不得转化。   （一）基金资产净值的诡计及复核法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是指诡计日万般基金资产净值除以诡计日本类基金份额总额。   基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错 开辟大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制，具体可参见筹商公告。国度另有规矩的，从 其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   基金管理东说念主每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、衍生器用以及银行入款本息、应 收款项和其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要害变化要素，疗养最近来回市价，确定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近来回日的估值净价进行估值；如最近 来回日后经济环境发生了要害变化的，选用估值本领确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化， 按最近来回日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化 的，选用估值本领确定公允价值。 的资产救助证券，选用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鞭策公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公允 价值。   （3）宇宙银行间债券市集来回的债券、资产救助证券等固定收益品种，选用第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化的，选用最近来回日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，选用估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （7）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照筹商法律法例、监管部门和行业 协会的筹商规矩进行估值。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）筹商法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及筹商法 律法例的规矩或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成的弱点不作 为基金资产估值弱点处理。   （2）由于证券/期货来回所、期货公司、登记结算公司发送的数据弱点，或国度管帐政 策变更、市集国法变更，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选用 必要、适应、合理的措施进行检查，然而未能发现该弱点的，由此形成的基金资产估值弱点， 基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措 施减弱或摈斥由此形成的影响。   （三）估值弱点的处理样子   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为该类 基金份额净值弱点。   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过形成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责任东说念主应当对由于该 估值弱点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点责任方承担；由于估值弱点责任方未          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估值弱点责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值弱点责任方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值弱点责任方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值弱点已得到更正。   （2）估值弱点的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值弱点的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弱点 责任方仍搪塞估值弱点负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值弱点责任 方。   （4）估值弱点疗养选用尽量规复至假设未发生估值弱点的正确情形的样子。   估值弱点被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的责任方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弱点的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现弱点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施拒接损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值诡计弱点偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金管理东说念主应当暂停估值；   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援助的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主援助。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同隔断日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别援助基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份额持有东说念主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的 责任。   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形   （三）基金财产的算帐           招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例规矩的最低 期限。          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商不可科罚的，任何 一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点 为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 用和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续赤诚、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门很是行政区 和台湾地区法律）并从其解释。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应疗养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上来回平台，不错兑咫尺方开户来回。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务用度由 本基金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商样子，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上选用邮 政平信邮寄样子，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或波折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不竣工、泄露等 而导致的径直或波折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 样子发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告指示等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，应时 疗养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的万般信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、居品推论等信息。如基金份额 持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、答应刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙融合客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。            招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §23 其他应流露事项 序号                   公告事项                  公告日历      年第一号）      要更新      要更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告      要更新      要更新          招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §24 招募说明书存放偏激查阅样子   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。         招商中证新动力汽车指数型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商中证新动力汽车指数型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中证新动力汽车指数型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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